2017年证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案

证券市场的融资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。融通资金是证券市场的首要功能，这一功能的另一作用是为资金的供给者提供投资对象。下面是小编为大家分享证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题，欢迎大家参考学习。

1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(　　)。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍(IB)业务

2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币(　　)的集合资产管理业务。

A.10亿元

B.5000万元

C.100万元

D.5亿元

3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是(　　)。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(　　)。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

7.下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是(　　)。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

8.(　　)负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

A.董事

B.监事

C.董事会秘书

D.高级管理人员

9.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

10.证券公司直接为投资者开立(　　)。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

　　参考答案及解析:

1.D。【解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

2.C。【解析】证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。

3.B。【解析】董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

4.A。【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%;(2)自营固定收益类证券的.合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

5.D。【解析】证券评级机构从事证券评级业务.应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

6.A。【解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使;(2)投资收益的处分;(3)持券信息披露义务。

7.D。【解析】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

8.C。【解析】董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

9.C。【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的.撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

10.D。【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。