2017年证券从业资格考试《证券基础知识》复习模拟题及答案

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场，证券市场的三个最基本的功能为融资功能，资本定价和资产配置。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》复习模拟题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是(　　)。

A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.可转换公司债券

2.附认股权证的公司债券的购买者可以(　　)。

A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

3.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(　　)。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

4.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是(　　)。

A.债券、基金、股票

B.基金、股票、债券

C.股票、债券、基金

D.股票、基金、债券

5.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是(　　)。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C.1OF必须采用指数基金模式

D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

6.基金管理人作为受托人，必须履行(　　)。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

7.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近

3年没有违法记录，注册资本不低于人民币(　　)。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

8.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币(　　)元。

A.398

B.416

C.411

D.441

9.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的(　　)，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A.基金资产总值

B.基金份额净值

C.基金总产值

D.基金交易价格

10.公司公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　参考答案及解析:

1.D。【解析】公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的.公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

2.C。【解析】证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌大大平缓。另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

3.D。【解析】优先股票的特征包括：(i)股息率固定;(2)股息分派优先;(3)剩余资产分配优先;(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

4.B。【解析】股息率可调整优先股票的股息率的变化一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

5.C。【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是境内上市外资股。

6.A。【解析】国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳人国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

7.D。【解析】A项，在债券的票面价值中，首先不仅要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

8.B。【解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

9.A。【解析】从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

10.D。【解析】D项，政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。