2017年证券从业资格考试《证券基础知识》练习模拟题及答案

证券交易市场是买卖证券的场所，它为证券发行后证券所有权的转移提供了条件。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.整个证券市场的核心是(　　)。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

2.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于(　　)在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年6月30日

B.2009年10月23日

C.2010年1月1日

D.2010年2月20日

3.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是(　　)。

A.十手

B.十股

C.一手

D.一股

4.关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是(　　)。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量

C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

5.我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是(　　)。

A.发行量加权股价指数

B.金融股发行量加权股价指数

C.电子股发行量加权股价指数

D.产业分类股价指数

6.下列关于股票股息的说法中错误的是(　　)。

A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票

B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化

C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移

D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变

7.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是(　　)

A.浮动利率债券

B.优先股票

C.普通股票

D.保值贴补债券

8.证券市场上重要的中介机构是(　　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20%

10.(　　)是指从事证券投资咨询业务的`机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

　　参考答案及解析:

1.B。【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

2.B。【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。

3.C。【解析】交易单位是指交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。

4.C。【解析】C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。

5.A。【解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种,包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

6.D。【解析】D项，股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额并没有影响，对得到股票股息的股东在公司所占权益的份额也不会产生影响。仅仅是股东持有的股票数比原来多了。

7.B。【解析】因为优先股票的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率一名义收益率一通货膨胀率，其实际收益率就会明显下降。

8.B。【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

9.B。【解析】内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

10.D。【解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。