2017年证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案

本证券是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，它只间接地反映实际资本的运动状况。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.在我国，(　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.《公司债券发行试点办法》

B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D.《证券公司管理暂行办法》

22.武士债券的面值货币为(　　)。

A.美元

B.日元

C.发行国货币

D.国际货币单位

3.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

A.8

B.10

C.12

D.20

4.证券投资基金在美国被称为(　　)。

A.单位信托基金

B.证券投资信托基金

C.共同基金

D.信托基金

5.以下对公司型基金的认识中正确的是(　　)。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的`资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

6.下列说法中不正确的是(　　)。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

7.基金管理公司最核心的一项业务是(　　)。

A.受托资产管理业务

B.社会基金管理

C.证券投资基金业务

D.企业年金管理业务

8.基金管理费费率的大小，通常(　　)。

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

9.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币(　　)。

A.1元

B.1亿元

C.2元

D.2亿元

10.证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

　　参考答案及解析:

1.A。【解析】2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

2.B。【解析】武士债券是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

3.C。【解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

4.C。【解析】对于证券投资基金而言，各国称谓不同。美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。

5.B。【解析】A项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

6.D。【解析】承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一，故D项错误。

7.C。【解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

8.A。【解析】基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费率就越低;反之，则越高。

9.A。【解析】由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额=(60-20)÷40=1(元)。

10.C。【解析】证券投资基金的主要投资风险主要包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。

D.巨额赎回风险