2017年证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案

证券在中国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所。上市证券主要是外国公司的股票和债券。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的(　　)。

A。代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是(　　)。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

3.完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是(　　)。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

5.(　　)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务

B.证券研究业务

C.证券法律业务

D.证券交易业务

6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。(　　)

A.10;5

B.20;10

C.30;10

D.30;20

7.(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

8.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。.

A.证券公司的合规负责人

B.证券公司的合规部

C.证券公司的证券安全监管负责人

D.证券公司的董事会

9.预先披露的招股说明书申报稿不能含有(　　)内容。

A.价格信息

B.发行人基本情况

C.经营情况

D.公司治理结构

10.下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(　　)。

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.其他涉及自律、服务、传导的职责

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案及解析:

1.A。【解析】证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

2.D。【解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

3.B。【解析】完善内部控制机制的合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为键全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。

4.D。【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。故D项错误。

5.C。【解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

6.D。【解析】按照《关于从事证券期货相关业务的.资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

7.A。【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《中华人民共和国公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

8.A。【解析】根据我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

9.A。【解析】发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

10.D。【解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据待业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;(2)组织证券从业人员水平考试;(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。而D项属于中国证券业协会的职责