2017年证券从业资格《证券基础知识》提高巩固题及答案

证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》提高巩固题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.下列关于债券发行方式的说法中不正确的是(　　)。

A.定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行

B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标

2.下列不属于证券交易所理事会的职责的是(　　)。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

3.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括(　　)。

A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格

B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格

C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的;以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格

4.关于上证50指数，下列叙述中错误的是(　　)。

A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本

C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

5.现在的恒生指数基期指数为(　　)点。

A.100

B.975.7

C.1000

D.1800

6.确定债券票面利率时无须考虑(　　)。

A.投资者的接受程度

B.债券的信用级别

C.利息的支付方式和计息方式

D.股票市场的平均价格水平

7.关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是(　　)。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

8.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

9.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　　)。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

10.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(.)披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

　　参考答案及解析:

1.D。【解析】D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

2.B。【解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议;(2)制定、修改证券交易所的业务规则;(3)审定总经理提出的工作计划;(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(5)审定对会员的接纳;(6)审定对会员的处分;(7)根据需要决定专门委员会的设置;(8)会员大会授予的其他职责。

3.B。【解析】集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格;(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的'，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价格。

4.B。【解析】B项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

5.B。【解析】恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后.它是以1984年1月13日的收市指数即975.47点作为基期指数。

6.D。【解析】发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有：(1)投资者的接受程度;(2)债券的信用级别;(3)利息的支付方式和计息方式;(4)证券主管部门的管理和指导。

7.B。【解析】收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高;反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能因为收益与风险有着这样的基本关系，就盲目地认为风险越大，收益就一定越高。故B项错误。

8.C。【解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

9.A。【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

10.C。【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。