2017年证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练真题及答案

债券的收益率曲线是社会经济中一切金融商品收益水平的基准，因此债券市场也是传导中央银行货币政策的重要载体。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练真题，欢迎大家参考学习。

　　一、多项选择题

1.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括(　　)。

A.优势

B.机会

C.创新

D.威胁

2.已上市流通股份包括(　　)。

A.A股

B.B股

C.境外上市外资股

D.其他

3.以下关于收益公司债券的说法中正确的是(　　)。

A.有固定到期日

B.清偿时债权排列顺序先于股票

C.其利息只在公司有盈利时才支付

D.未付利息可以累加

4.下列关于公司型基金的说法中正确的有(　　)。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会

5.期货交易中套期保值的基本类型有(　　)。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

6.2006年以来我国资产证券化业务的`特点是(　　)。

A.发行规模大幅增长

B.发起主体增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易十分活跃

7.恒生中国内地指数包括(　　)。

A.恒生中国企业指数

B.恒生中资企业指数

C.恒生中国内地流通指数

D.恒生中国内地25

8.控股股东被禁止的行为有(　　)。

A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

9.如发生(　　)情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.该公司股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

10.被认定为市场禁入者的人员(　　)。

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务.

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

　　参考答案及解析:

。【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说。证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

。【解析】题目所给四个选项都属于未上市流通股份包括的内容.考生需加强记忆。

。【解析】不动产抵押公司债券是指以公司的不动产作为抵押而发行的债券，只有C、D两项，即房契和地契属于不动产，而有价证券和设备都不属于公司的不动产，因此也不能作为抵押而发行不动产抵押公司债券。

。【解析】衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

。【解析】本题主要考查证券投资基金的投资对象。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

。【解析】目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(Shibor，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

。【解析】通常所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括五组指标：(1)工业股价平均数;(2)运输业股价平均数;(3)公用事业股价平均数;(4)股价综合平均数;(5)道·琼斯公正市价指数。

。【解析】《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

。【解析】证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

。【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;(5)在基金销售过程中误导客户;(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。