2017年证券从业资格《证券基础知识》考试巩固题及答案

证券市场的形成必须具备一定的社会条件和经济基础。证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的基础。下面是小编为大家分享证券从业资格《证券基础知识》考试巩固题，欢迎大家参考学习。

　　一、多项选择题

1.金融期货主要包括(　　)。

A.货币期货

B.利率期货

C.股票期货

D.股票指数期货

2.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现包括(　　)。

A.结算方式不同

B.交易对象不同

C.交易方式不同

D.交易目的不同

3.关于利率期货，下列描述中正确的有(　　)。

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所

D.利率期货比外汇期货产生早了3年

4.与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表现在(　　)。

A.有效缓解市场价格波动

B.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+O，可以进行日内投机

C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现

5.与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有(　　)。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

6.证券发行市场的作用主要包括(　　)。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为证券二级市场提供了更多的交易品种

C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

7.中小企业板块的设计要点主要包括(　　)。

A.小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模

D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

8.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(　　)以及其他申报。

A.意向申报

B.定价申报

C.双边报价

D.成交申报

9.上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。

A.盈利能力

B.成长性

C.负债比率

D.新兴行业的代表性

行业指数的主要特点包括(　　)。

A.样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场

B.统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

C.简单平均加权方法进行计算

D.对长期停牌股票进行指数撤权处理

　　参考答案及解析:

。【解析】金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。其主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

。【解析】与金融现货交易相比，金融期货的`特征具体表现包括：(1)交易对象不同;(2)交易目的不同;(3)交易价格的含义不同;(4)交易方式不同;(5)结算方式不同。

。【解析】1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远比外汇期货来得迅速和广泛。故D项错误。

。【解析】与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：(1)目前我国股票市场实行T+1清算制度.而期货市场是T+0，可以进行日内投机;(2)期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。

。【解析】与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证给投资者带来的好处体现在：(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益;(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付：(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

。【解析】证券发行市场的作用主要包括三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

。【解析】中小企业板块的设计要点主要是四个方面：(1)暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;(2)在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;(3)在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;(4)在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

。【解析】综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。

。【解析】上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

。【解析】中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数;简称“SAC行业指数”。SAC行业指数的主要特点是：(1)样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场;(2)统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分;(3)对长期停牌股票进行指数撤权处理。