2015年证券从业《证券基础知识》模拟试题

　　一、单项选择题

1、 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境外资本流入

D.国内资本市场流动性减弱

2、 在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.短期国债

3、 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

4、 公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

5、 上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

A.全面原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

　　二、多项选择题

1、 创业板市场的'功能主要表现在(　　)。

A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

2、 针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有(　　)。

A.建立募集资金使用定期审计制度

B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D.建立上市公司诚信管理系统

3、 关于信用衍生工具的论述正确的是(　　)。

A.主要包括信用互换、信用联结票据等

B.用于转移或防范系统风险

C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

4、 证券市场监管机构包括(　　)。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

5、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是(　　)。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的5%计算风险资本准备