2015年证券从业《证券基础知识》考前模拟试题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境外资本流入

D.国内资本市场流动性减弱

2、在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.短期国债

3、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

4、公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

5、上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

A.全面原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

6、最早的证券化产品以(　　)房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

A.非银行金融机构

B.投资公司

C.政策银行

D.商业银行

7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)股以上，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

9、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是(　　)交易。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

10、中国证券结算制度根据(　　)的原则设计。

A.即时交付

B.集中交付

C.货银对付

D.货银交付

2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(4)

2015年8月20日来源：233网校 评论(0) │ 我要分享 │ 我的做题记录

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11、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是(　　)。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.股东持有的股份可依法转让

D.优先认股权或配股权

12、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

13、 1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券物品交易所

B.天津市企业交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

14、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

15、从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者利益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

16、优先股票的特征不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般有表决权

D.剩余资产分配优先

17、 1998年以后，(　　)的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

18、股票及其他有价证券的'理论价格是以一定的(　　)计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率

B.无风险利率

C.定期存款利息率

D.存款准备金率

19、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是(　　)。

A.反映的经济关系不同

B.投资主体不同

C.所筹集资金的投向不同

D.风险水平不同

20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。