2016年证券从业《证券基础知识》模拟试卷

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)内不受理其执业证书申请。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

2、根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

3、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后(　　)个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

4、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为(　　)。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.国债基金、股票基金、货币市场基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

5、(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.存券银行

C.托管银行

D.信托投资公司

6、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的(　　)。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±50%

7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25

8、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是(　　)。

A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

D.上证成分股指数的样本股共有180只股票

9、根据(　　)，证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。

A.基金运作方式不同

B.投资目标划分

C.投资理念的不同

D.投资标的划分

10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后(　　)个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

A.6

B.12

C.18

D.2411、关于债券发行主体论述不正确的是(　　)。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

12、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

A.未上市流通股份和已上市流通股份

B.普通股票和优先股票

C.外资股和内资股

D.有限售条件股份和无限售条件股份

13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

14、有价证券是(　　)的一种形式。

A.真实资本

B.商品资本

C.货币资本

D.虚拟资本

15、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当(　　)进行收益分配。

A.每日

B.每2日

C.每周

D.每15日

16、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是(　　)。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融期货

D.金融远期合约

17、(　　)是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A.现金股息

B.财产股息

C.股票股息

D.负债股息

18、招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.12个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

19、由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

20、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是(　　)。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的.现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

21、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(　　)。

A.降低非系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者

D.降低系统性风险

22、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。

A.基金交易费

B.销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

23、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于(　　)起生效。

A.2006年12月1日

B.2006年1月1日

C.2006年5月1日

D.2006年10月1日

24、根据(　　)划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A.市场的效率

B.市场的作用

C.市场的功能

D.交易标的物

25、 B股是指(　　)。

A.境外上市外资股

B.香港上市外资股

C.纽约上市外资股

D.我国境内上市外资股

26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起(　　)内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

27、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是(　　)。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

28、外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行人所在国

C.发行地所在国

D.第三国

29、(　　)是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.财产股息

C.现金股息

D.负债股息

30、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是(　　)。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.大西洋期权

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2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(3)

2015年8月20日来源：233网校 评论 │ 我要分享 │ 我的做题记录

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31、 QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，(　　)年我国推出了首批QDII基金。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立(　　)。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

集团有限公司

D.泛欧交易所

33、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

34、不属于建构模块工具的是(　　)。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

35、信用公司债券属于(　　)范畴。

A.抵押债券

B.担保债券

C.金融债券

D.无担保债券

36、 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了(　　)的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.股票基金与货币基金

D.成长型基金、收入型基金

37、证券业协会和证券交易所属于(　　)。

A.政府机构

B.政府在证券业的分支机构

C.自律性组织

D.证券业最高监管机构

38、下列选项中，关于询价论述不正确的是(　　)。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

39、下面(　　)不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B.机构投资者范围增加

C.监管机构的管理更加严格

D.二级市场交易尚不活跃

40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A.3

B.4

C.6

D.9