2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷

v一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)内不受理其执业证书申请。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

2、根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

3、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后(　　)个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

4、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为(　　)。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.国债基金、股票基金、货币市场基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

5、(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.存券银行

C.托管银行

D.信托投资公司

6、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的(　　)。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±50%

7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25

8、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是(　　)。

A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

D.上证成分股指数的样本股共有180只股票

9、根据(　　)，证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。

A.基金运作方式不同

B.投资目标划分

C.投资理念的不同

D.投资标的划分

10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后(　　)个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

A.6

B.12

C.18

D.2411、关于债券发行主体论述不正确的是(　　)。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

12、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

A.未上市流通股份和已上市流通股份

B.普通股票和优先股票

C.外资股和内资股

D.有限售条件股份和无限售条件股份

13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

14、有价证券是(　　)的.一种形式。

A.真实资本

B.商品资本

C.货币资本

D.虚拟资本

15、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当(　　)进行收益分配。

A.每日

B.每2日

C.每周

D.每15日

16、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是(　　)。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融期货

D.金融远期合约

17、(　　)是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A.现金股息

B.财产股息

C.股票股息

D.负债股息

18、招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.12个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

19、由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

20、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是(　　)。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度21、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(　　)。