2016年基金法律法规、职业道德与业务规范巩固习题

2016年11月基金从业资格考试马上就来了，在考试来临前考生们需要一定的练习来巩固知识，本站小编已经为大家整理了以下2016年基金法律法规、职业道德与业务规范巩固习题，希望对您的考试有所帮助。

第1题　广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

参考答案：D

第2题　证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益

C.低风险、低收益

D.风险相对适中、收益相对稳健

参考答案：D

第3题　从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

参考答案：C

第4题　一般认为，世界上最早的.证券投资基金，产生于(　　)年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

参考答案：A

第5题　基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

参考答案：C

第6题　基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

参考答案：B

第7题　基金管理人的经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

参考答案：B

第8题　基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

参考答案：C

第9题　保本基金提供的保证类型一般不包括(　　)。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

参考答案：D

第10题　我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下，货币型基金的认购费一般为(　　)。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整数倍

D.1%;5元的整数倍

参考答案：B

第11题 2001年9月，我国第一只开放式基金(　　)诞生。

A.华安创新

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

参考答案：A

第12题 保本基金通常将大部分资金投资于(　　)。

A.与基金到期日一致的股票

B.与基金到期日一致的货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

参考答案：D

第13题 (　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

参考答案：A

第14题 (　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利;溢价套利

B.溢价套利;折价套利

C.风险套利;无风险套利

D.无风险套利;风险套利

参考答案：A

第15题 投资者的ETF份额认购方式不包括(　　)。

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

参考答案：C

第16题 投资人认购开放式基金，一般通过基金(　　)或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

参考答案：B

第17题 (　　)类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权

B.股权

C.证券

D.实物

参考答案：A

第18题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的(　　)。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

参考答案：D

第19题 目前，我国公募证券投资基金全部是(　　)。

A.封闭式基金

B.股票基金

C.契约型基金

D.增长型基金

参考答案：C

第20题 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

参考答案：C