2017基金法律法规与职业道德测试卷

基金从业人员应当对基金法律法规与职业道德有一定的认识，为了检测大家的知识掌握能力，下面小编给大家整理了一套基金法律法规与职业道德的测试卷，大家可以参考练习。

第1题 LOF在交易所的交易规则不包括(　　)。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

答案：D

第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　　)。

A.商业秘密

B.招募说明书

C.客户资料

D.内幕信息

答案：B

第3题 (　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

答案：B

第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

A.申购与赎回的标的不同

B.申购与赎回的场所不同

C.对申购和赎回的限制不同

D.申购与赎回的登记不同

答案：D

第5题 金融市场的参与者不包括(　　)。

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

答案：C

第6题 现货市场的交易协议达成后在(　　)个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

答案：B

第8题 每一交易日股票基金有(　　)个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

答案：A

第9题 下列不属于道德特征的是(　　)。

A.差异性

B.继承性

C.规范性

D.具体性

答案：C

第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

第11题　节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和(　　)日年化收益率。

A.7;7

B.15;7

C.20：15

D.30;30

答案：A

第12题　基金业协会会员不包括(　　)。

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

答案：B

第13题　目前，(　　)的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

答案：B

第14题　下列关于基金业协会的叙述中，错误的.是(　　)。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

答案：D

第15题　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括(　　)。

A.警告

B.电话提示

C.罚款

D.约见谈话

答案：C

第16题　(　　)是正当竞争的前提;(　　)是正当竞争的基础;(　　)是正当竞争的表现。

A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

答案：B

第17题　就全球而言，进入(　　)世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。

A.19

B.20

C.21

D.18

答案：C

第18题　(　　)是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.风险揭示书

B.客户资料

C.商业秘密

D.内幕信息

答案：C

第19题　当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起(　　)内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

答案：B

第20题　下列(　　)不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

答案：A

第21题　广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

答案：D

第22题　证券投资基金是一种(　)的投资品种。

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益