2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题

导语：律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的哪方面不同?下面我们一起看看习题吧。

第1题　广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

答案：D

第2题　证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益

C.低风险、低收益

D.风险相对适中、收益相对稳健

答案：D

第3题　从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

答案：C

第4题　一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于(　　)年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

答案：A

第5题　基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

答案：C

第6题　基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

答案：B

第7题　基金管理人的'经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

答案：B

第8题　基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

答案：C

第9题　保本基金提供的保证类型一般不包括(　　)。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

答案：D

第10题　我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下，货币型基金的认购费一般为(　　)。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整数倍

D.1%;5元的整数倍

答案：B

第11题　第一只ETF是在(　　)推出的。

A.美国

B.英国

C.加拿大

D.俄罗斯

答案：C

第12题　《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的(　　)保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

答案：C

第13题　1990年，(　　)证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

答案：C

第14题　下列关于开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

答案：C

第15题　按照交易工具的期限，金融市场分为(　　)。

A.票据市场和证券市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

答案：D

第16题　公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D.证券投资业绩预测报告

答案：D

第17题　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　　)。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

答案：C

第18题　基金管理人应当在上半年结束之日起(　　)日内，编制完成基金半年度报告。

A.15

B.30

C.45

D.60

答案：D

第19题　下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是(　　)。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

答案：D

第20题　下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是(　　)。

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B