基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题

出题方法是多种多样的，考生想完美应对这些不同出题思路的题目，就需要多利用题库来进行演练。见得多，自然也就知道，不同的题目该如何应对。下面是本站小编与大家分享基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题，希望可以为大家的考试带来一些帮助!

第1题 LOF在交易所的交易规则不包括(　　)。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

参考答案：D

第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　　)。

A.商业秘密

B.招募说明书

C.客户资料

D.内幕信息

参考答案：B

第3题 (　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

参考答案：B

第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

A.申购与赎回的标的不同

B.申购与赎回的场所不同

C.对申购和赎回的限制不同

D.申购与赎回的登记不同

参考答案：D

第5题 金融市场的参与者不包括(　　)。

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

参考答案：C

第6题 现货市场的交易协议达成后在(　　)个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

参考答案：B

第8题 每一交易日股票基金有(　　)个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

参考答案：A

第9题 下列不属于道德特征的是(　　)。

A.差异性

B.继承性

C.规范性

D.具体性

参考答案：C

第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

第11题　道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　　)。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

参考答案：B

第12题　根据复制方法的不同，ETF可分为(　　)。

A.股票型ETF和债券型ETF

B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

C.成长型ETF和价值型ETF

D.行业指数ETF和风险指数ETF

参考答案：B

第13题　内部控制的(　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

参考答案：A

第14题　甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的`研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了(　　)的要求。

A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.忠诚尽责

参考答案：C

第15题　提醒客户及时核对交易确认属于(　　)。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

参考答案：C

第16题　QDII基金份额登记的日期是(　　)。

A.T+3

B.T+0

C.T+1

D.T+2

参考答案：D

第17题　基金管理人应在每年结束后(　　)日内，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.15

参考答案：C

第18题　制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　　)的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

参考答案：D

第19题　多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是(　　)。

A.股票基金

B.债券基金

C.分级基金

D.系列基金

参考答案：D

第20题　基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(　　)。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

参考答案：C