2017年基金法律法规、职业道德与业务规范测试题

导语：基金职业道德的核心规范是什么?下面是关于2017年基金法律法规、职业道德与业务规范的相关试题，大家一起来看看吧。

1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是(　　)。

A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

C.认购费用=认购金额+净认购金额

D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额

2、(　　)是基金职业道德的`核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

3、基金公司对存量的正常交易类账户应在(　　)个月内完成开户资料电子化。

A.6

B.18

C.24

D.36

4、中国证监会领导干部离职后(　　)年内，一般工作人员离职后(　　)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2：1

B.2;3

C.3：2

D.5;3

5、(　　)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金投资服务

6、能够进行套利交易的基金是(　)。

A.保本基金

C.伞形基金

7、基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

8、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

9、合规管理的(　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

10、ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、赎回份额

11、基金管理人的职责不包括(　　)。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

12、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是(　　)。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现