历年证券从业《证券交易》考试真题及答案（三）

　　判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

1.回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。(　　)

2.银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。(　　)

3.根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。(　　)

4.1999年7月1Et，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(　　)

5.由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。(　　)

6.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易场所的作用之一。(　　)

7.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。(　　)

8.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。(　　)

9.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。(　　)

10.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。(　　)

11.证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后，可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的'相关费用。(　　)

12.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　)

13.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)

　　参考答案：

1.【答案】A

【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式上看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

2.【答案】A

【解析】1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。

3.【答案】B

【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易及期货交易。

4.【答案】A

【解析】此题干正确。

5.【答案】B

【解析】从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

6.【答案】A、

【解析】证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用主要有：①为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;②为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;③提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务;④实施公开、公正、及时的信息披露。

7.【答案】B

【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。

8.【答案】B

【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管及结算服务，不以营利为目的的法人。

9.【答案】B

【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征体现在经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借人的。

10.【答案】A

【解析】在我国，根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

11.【答案】B

【解析】会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。如不能按时缴纳的，证券交易所可根据情况采取相应措施。

12.【答案】B

【解析】在我国，根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

13.【答案】B

【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年;②其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩;③承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管;④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。