![2017年证券从业考试证券交易备考冲刺卷（附答案）]( "2017年证券从业考试证券交易备考冲刺卷（附答案）")
- 一、多项选择题1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括()。A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易2.证券登记结算机构的职能有()。A.证券账户、结算账户的设立B.证券存管与过户C.受托派发证券权益D.上市证券的清算与交收3.T+1滚动交收目前适用于我国的()...
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![证券交易机制的主要内容]( "证券交易机制的主要内容")
- 导语：证券交易机制是指什么?从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。这两种交易机制有着不同的特点。下面是详细内容介绍。证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价，其设计依据就是定期交易和连续交易...
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![证券从业资格证券交易模拟考试题及答案]( "证券从业资格证券交易模拟考试题及答案")
- 一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。A.信用卡账户B.交易结算资金账户C.银行定期储蓄账户D.证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定...
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![2017证券从业资格考试证券交易历年试题]( "2017证券从业资格考试证券交易历年试题")
- 一、单项选择题1、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。A.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价B.到期交易净价应等于首期交易净价C.到期交易净价应大于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应...
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![2015年6月证券统考《证券交易》冲刺模拟试题（二）]( "2015年6月证券统考《证券交易》冲刺模拟试题（二）")
- 单项选择题1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，()不属于证券交易内幕信息的知情人。A.持有上市公司3%股份的自然人B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员D.证券交易所的.有关人员2、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。()3、下列关于分级结算原则的说法...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》考点之证券交易暂停]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》考点之证券交易暂停")
- 你知道证券交易暂停和终止的情形有哪些吗？你对证券交易暂停和终止的情形了解吗？下面是yjbys小编为大家带来的证券交易暂停和终止的情形的知识，欢迎阅读。股票暂停交易情况(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚...
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![证券交易暂停和终止的情形分析]( "证券交易暂停和终止的情形分析")
- 导语：在什么情况下证券交易要暂停?在什么情况下应该终止?下面我们一起来看看具体的考试内容吧。希望大家在考试的时候一定要分得清楚呀。股票暂停交易情况(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导...
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![2017证券从业考试证券交易精选知识点]( "2017证券从业考试证券交易精选知识点")
- 证券交易的上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。下面是小编为大家分享2017证券从业考试证券交易精选知识点，望对考生们有所帮助。交易信息和交易行为的监督与管理一、交易信息(熟悉)(一)即时行情上海证券交易所深圳证券交易所集合竞价证券代...
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![《证券交易》判断题专项训练]( "《证券交易》判断题专项训练")
- 以下是小编整理的证券投资从业考试《证券交易》判断题专项训练，希望对你有所帮助判断题1.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()2.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()3.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程...
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![证券市场基本法律法规知识点：证券交易当事人的行为准则]( "证券市场基本法律法规知识点：证券交易当事人的行为准则")
- (一)证券发行人《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文...
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![证券从业《金融市场基础知识》考点：证券交易原则和交易规则]( "证券从业《金融市场基础知识》考点：证券交易原则和交易规则")
- 导语：我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，并遵循公开、公平、公正的原则。(一)交易原则1.价格优先原则价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申...
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![最新证券交易的概念及原则]( "最新证券交易的概念及原则")
- 导语：关于证券交易的概念及原则你知道它的具体内容是什么吗?如果不是特别了解的话我们就一起来看看相关的内容吧。考试时间快到啦，希望大家要好好珍惜时间复习。一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应...
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![2016年《证券交易》考试试题]( "2016年《证券交易》考试试题")
- 为帮助同学们更好备考证券考试，yjbys小编为大家准备了证券交易的模拟试题，希望能为大家提供帮助!一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.可转换债券是指可兑换成()的债券。A.股票B.另...
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![2015年证券从业资格考试《证券交易》冲刺模拟题]( "2015年证券从业资格考试《证券交易》冲刺模拟题")
- 一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2.如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求...
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![2015年证券从业资格考试证券交易练习题以及答案]( "2015年证券从业资格考试证券交易练习题以及答案")
- 单项选择题1、在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()2、()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处...
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![2017年证券从业考试证券交易备考练习题（附答案）]( "2017年证券从业考试证券交易备考练习题（附答案）")
- 一、多项选择题1.资产管理业务的主要类型有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。A.证券公司与客户必须是...
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![证券交易委托代理协议书]( "证券交易委托代理协议书")
- 随着社会一步步向前发展，越来越多人会去使用协议书，协议书协调着人与人，人与事之间的关系。大家知道协议书的格式吗？下面是小编收集整理的证券交易委托代理协议书，希望对大家有所帮助。证券交易委托代理协议书1甲方：_________法定代表人：_________住址：_________邮编：_________联...
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![2017证券从业考试证券交易考试练习题]( "2017证券从业考试证券交易考试练习题")
- 单项选择题1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。A.沈阳B.深圳C.上海D.广州答案：C2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。A.回购交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易答案：A3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A.口头报价B.书面报价C.间接报价D...
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![证券从业资格考试《证券交易》重点知识]( "证券从业资格考试《证券交易》重点知识")
- 距离2016年10月证券从业资格考试所剩的时间已经不多了，考生们可要抓紧时间复习啦~下面是本站小编为各位考生准备的证券从业资格考试《证券交易》重点知识，预祝大家考取理想的成绩!【一】证券经纪关系的建立(一)证券经纪关系的确立1.投资者开立证券账户。2.证券经纪商向客户...
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![证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的监管措施]( "证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的监管措施")
- (一)监管措施1.证券公司的内部控制。2.证券业协会的自律管理。3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。4.证券监管机构的监管。(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结...
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![2015年证券从业资格《证券交易》考试真题预测]( "2015年证券从业资格《证券交易》考试真题预测")
- 一、单项选择题1、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。()2、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B.资产管理业务人员不少于15人C.经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑...
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![2015年证券从业资格《证券交易》考试真题精选]( "2015年证券从业资格《证券交易》考试真题精选")
- 单项选择题1、证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。()2、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并()。A.按规定每分钟发布一次B.在交易日收盘时发布C.在交易日开盘时发布D.随即时行情发布3、()不可用于证券公司的自营...
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![2017年证券从业考试《证券交易》冲刺考试题及答案]( "2017年证券从业考试《证券交易》冲刺考试题及答案")
- 一、单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的()。(...
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![2015年5月证券从业考试《证券交易》押题试卷]( "2015年5月证券从业考试《证券交易》押题试卷")
- 判断题：1.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()A.正确B.错误2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。()A.正确B.错误3.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。()A.正确B.错误4.证...
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![证券交易营业部转让协议书模板]( "证券交易营业部转让协议书模板")
- 甲方：_________银行乙方：_________公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据国务院国发[_________]_________号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属_________证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合...
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学者斋
