证券从业考试《证券投资基金》多选精题

以下是小编整理的证券从业考试《证券投资基金》多选精题，希望对大家有所帮助

1. 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有()。

A. 销售机构本身的情况

B. 影响投资者决策的因素

C. 监管机构对基金营销的监管

D. 基金市场的总体情况

【正确答案】 ABC

【答案解析】 基金管理人最需要关注的有：销售机构本身的情况、影响投资者决策的因素、监管机构对基金营销的监管。

2. 开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的.方法。

A. 银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 证券交易所

【正确答案】 ABC

【答案解析】 开放式基金的代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

3. 在基金营销环境的要素中，公司( )会对基金营销产生重要的影响。

A. 股权结构

B. 经营流程

C. 经营策略

D. 资本实力

【正确答案】 ACD

【答案解析】 在基金营销环境的要素中，公司股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、营销团队等都会对基金营销产生重要的影响。

4. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有()。

A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B. 保障基金投资人资金流动的安全性

C. 具备基金销售费率的监控机制

D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 四个选项均正确。

5. 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及( )。

A. 基金资产保管

B. 代理清算交割

C. 净值评估

D. 投资运作监督

【正确答案】 ABD

【答案解析】 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

6. 基金信息披露编报规则包括( )。

A. 主要财务指标的计算及披露

B. 基金净值表现的编制及披露

C. 会计报表附注的编制及披露

D. 投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露，包括主要财务指标的计算及披露、基金净值表现的编制及披露、会计报表附注的编制及披露、投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定等。

7. 中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A. 市场准入监管

B. 市场秩序监管

C. 日常持续监管

D. 基金管理人员监管

【正确答案】 AC

【答案解析】 基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

8. 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括()。

A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

C. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查监督检查的内容。选项D属于销售机构日常监管的主要内容。

9. 基金监管是指监管部门运用( )手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A. 法律的

B. 自律的

C. 经济的

D. 行政的

【正确答案】 ACD

【答案解析】 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

10. 资本资产定价模型主要应用于( )。

A. 套利定价

B. 资产估值

C. 资金成本预算

D. 资源配置

【正确答案】 BCD

【答案解析】 资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。