2017年证券从业资格证券市场基本法律法规精选模拟题

证券从业资格
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　　一、单项选择题

1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　　)万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案：D

解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

2、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备(　　)资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

正确答案：A

解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

3、下列选项中，不正确的是(　　)。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

正确答案：C

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。

4、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(　　)次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案：B

解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　　)。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

正确答案：C

解析：集合资产管理计划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

6、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司增加注册资本

Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司

Ⅳ.公司对外担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

解析：根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议.以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7 、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有(　　)。

Ⅰ.具备健全且运行良好的.组织机构

Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

解析：根据《证券法》第13条的规定.公司公开发行新股.应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力.财务状况良好;⑧最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。

8、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立。可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

9、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有(　　)。

Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《刑法》第185条的规定.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运FH客户资金或者其他委托、信托的财产.情节严重的，对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

10、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　　)。

Ⅰ.拥有表决权20%的股东

Ⅱ.设立监事会的监事

Ⅲ.2/3的董事

Ⅳ .1/3的董事

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

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