![2017年证券市场基本法律法规考试大纲]( "2017年证券市场基本法律法规考试大纲")
- 掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。下面是小编为大家分享2017年证券市场基本法律法规考试大纲，欢迎大家阅读浏览。第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》备考试题及答案]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》备考试题及答案")
- 一、单项选择题1、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式.A、B股B、A股C、基金D、债券2、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。A、基金投资者B、B股投资者C、一般境外法人投资者D、特殊法人机构3、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。A、目标市场选择B、营销...
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![证券市场的法律法规体系知识]( "证券市场的法律法规体系知识")
- 在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。下面由小编为大家整理的证券市场的法律法规体系知识要点，欢迎大家阅读浏览。证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一...
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![2016年证券从业证券市场基本法律法规预测试题]( "2016年证券从业证券市场基本法律法规预测试题")
- 2016年证券从业资格考试就在今天，下面是yjbys小编整理的证券市场基本法律法规预测试题，希望能对大家有帮助，最后祝各位考生取得好成绩!第1题：存在()情形的，不得担任独立财务顾问。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市...
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![2017证券市场基本法律法规考试模拟题]( "2017证券市场基本法律法规考试模拟题")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A....
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![2017年证券从业资格考试《证券市场》备考题（附答案）]( "2017年证券从业资格考试《证券市场》备考题（附答案）")
- 备考题一：第1题可作为融资买入或融券卖出的标的证券?一般是在交易所上市并经交易所认可的??。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】可作为融资买入或融券卖出的标的证券?...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案")
- 一、单项选择题【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外...
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![2017年最新证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017年最新证券市场基本法律法规试题及答案")
- 一、单项选择题1、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下2、在违规披露、不披露重要信息的责...
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![2017年证券市场法律法规模拟备考知识点]( "2017年证券市场法律法规模拟备考知识点")
- 考生通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试(证券从业资格考试)的，即取得从业资格。那么，下面是由小编为大家带来证券市场法律法规模拟备考知识点，欢迎大家参考学习。01考点证券市场基本法律法规》第三章第七节-10、11转融通业务规则监管部门对转融通业务的监督...
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![2017年证券市场基础知识复习训练题及答案]( "2017年证券市场基础知识复习训练题及答案")
- 为满足社会化大生产对资本扩张的需求，客观上需要有一种新的筹集资金的手段，以适应经济进一步发展的需要。在这种情况下，证券与证券市场就应运而生了。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识复习训练题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.上证综合指数是以全部上市股票为样...
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![2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》模拟题库]( "2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》模拟题库")
- 一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的...
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![2017证券从业资格考试《证券市场》模拟试题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券市场》模拟试题及答案")
- 模拟试题一：选择题(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代表人B:经营管理的主要负责人C:全体员工D:工会代表答案:A,B答案解析:证券公司的...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》提高模拟题及答案]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》提高模拟题及答案")
- 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》提高模拟题，欢迎大家阅读浏览。一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.债券作为证明()关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的...
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![2017年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题]( "2017年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题")
- 一、单项选择题1.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行2.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份...
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![2017证券从业资格考试《证券市场》全真模拟题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券市场》全真模拟题及答案")
- 选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息...
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![2017年证券市场基础知识考试模拟练习题及答案]( "2017年证券市场基础知识考试模拟练习题及答案")
- 我国的证券市场有着很久的发展历史，但是我国证券市场有着独特的特点，即旧中国的证券市场与新中国的证券市场之间没有直接的继承和延续关系，其市场发展情况也有着很大差异。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识考试模拟练习题，欢迎大家参考学习。一、多项选择题1.下列关于...
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![2017年5月证券从业资格考试《证券市场》巩固题（含答案）]( "2017年5月证券从业资格考试《证券市场》巩固题（含答案）")
- 巩固题一：选择题第1题下列关于保荐期间的说法，错误的是()。·A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度·B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会...
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![2017年6月证券从业资格考试《证券市场》重点试题及答案]( "2017年6月证券从业资格考试《证券市场》重点试题及答案")
- 重点试题一：选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.收购要约约定的收购期限为()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日2.下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼...
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![2017年证券市场基础知识训练复习题及答案]( "2017年证券市场基础知识训练复习题及答案")
- 证券投资学是运用生物进化原理系统阐释股市运行机理的新兴交叉学科，是证券投资研究的一个具有生命力和丰富内涵的新领域。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练复习题，欢迎大家阅读浏览。一、多项选择题1.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明...
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![2016证券市场基本法律法规全真模拟试题]( "2016证券市场基本法律法规全真模拟试题")
- 2016证券从业资格考试就快到了，为了帮助大家更好地复习证券市场基本法律法规，小编为大家带来一份证券市场基本法律法规的全真模拟试题，希望能对大家有帮助。1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已...
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![2017年2月证券从业考试《证券市场》冲刺题及答案]( "2017年2月证券从业考试《证券市场》冲刺题及答案")
- 冲刺题一：组合型选择题。只有一个选项符合题目要求?第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括??。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得?并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ...
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![2017年证券从业《证券市场基础知识》练习题及答案]( "2017年证券从业《证券市场基础知识》练习题及答案")
- 证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》练习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()...
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![2017证券从业资格考试《证券市场》全真试题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券市场》全真试题及答案")
- 全真试题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者...
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![证券市场基本法律法规模拟试题含答案]( "证券市场基本法律法规模拟试题含答案")
- 组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代...
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![2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选试题及答案]( "2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选试题及答案")
- 精选试题一：单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期...
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学者斋
