证券从业考试证券交易模拟试题及答案

1、 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

A. 人民币5亿元

B. 人民币8亿元

C. 人民币2亿元

D. 人民币10亿元

正确答案：B

【解析】：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

2、 下列选项中，()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A. 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

B. 将客户的资金和证券借与他人

C. 以低于客户委托的买入价格买进股票

D. 向客户保证投资收益i

正确答案：C

【解析】：“以低于客户委托的买入价格买进股票”不属于证券经纪业务的禁止行为。

3、 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是()。

A. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验收，并出具验资报告

B. 客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D. 证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

正确答案：D

【解析】：考查证券公司开展集合资产管理业务的推广。禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

4、 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括()。

A. 前一交易日市场融资融券交易总量信息

B. 融券买入额

C. 融资余额

D. 融券卖出量

正确答案：B

【解析】：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

5、 客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()形式出现。

A. 柜台委托

B. 函电委托

C. 电话委托

D. 网上委托

正确答案：B

【解析】：委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托;非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

6、 在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A. 融资方

B. 逆回购方

C. 买入返售方

D. 资金融出方

正确答案：A

【解析】：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

7、()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.自营业务部门

B.投资决策机构

C.董事会

D.理事会

正确答案：C

【解析】：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。

8、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

A. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B. 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告

D. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

正确答案：C

【解析】：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

9、 证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括()。

A. 投资目标和管理期限

B. 客户资产的种类和数额

C. 管理人以自由资金参与的特别约定

D. 各类风险揭示

正确答案：C

【解析】：定向资产管理合同应当包括的基本事项有：1.客户资产的种类和数额;2.投资范围、投资限制和投资比例;3.投资目标和管理期限;4.客户资产的管理方式和管理权限;5.各类风险揭示;6.资产管理信息的'提供及查询方式;7.当事人的权利和义务;8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;11.合同解除、终止的条件、程序;12.客户资产的清算返还事宜;13.违约责任和纠纷的解决方式;14.中国证监会规定的其他事项。

10、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并()。

A. 研究证券走势

B. 处理买卖事宜

C. 收集证券信息

D. 随即时行情发布

正确答案：D

【解析】：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并随即时行情发布。