![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案")
- 一、单项选择题【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外...
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![2017证券资格考试《证券市场》考前复习题及答案]( "2017证券资格考试《证券市场》考前复习题及答案")
- 《证券市场基本法律法规》考前复习题选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》练习备考题及答案]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》练习备考题及答案")
- 证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。下面小编为大家分享证券从业资格《证券市场基础知识》练习备考题，欢迎大家参考学习。一、多项选择题1.下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。A.金融衍生工...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题及答案")
- 一、单项选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、...
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![2016年证券市场基本法律法规考试考前练习及答案]( "2016年证券市场基本法律法规考试考前练习及答案")
- 一、单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资...
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![2017年证券从业资格证券市场基本法律法规精选模拟题]( "2017年证券从业资格证券市场基本法律法规精选模拟题")
- 一、单项选择题1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.10正确答案：D解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不...
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![2017年证券市场基本法律法规备考冲刺题（附答案）]( "2017年证券市场基本法律法规备考冲刺题（附答案）")
- 一、单项选择题(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A:70%B:...
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![2017证券市场基本法律法规考试重点知识]( "2017证券市场基本法律法规考试重点知识")
- 2017年9月证券从业资格考试报名时间为7月3日17时至7月28日18时，下面为大家整理了一些关于证券市场基本法律法规考试的知识点，欢迎大家阅读!期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：①注册资本最低额为人民币3000万。②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。2.在调查...
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![2017年证券市场基础法律法规数字要点]( "2017年证券市场基础法律法规数字要点")
- 证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。下面由小编为大家整理的证券市场基础法律法规数字要点，欢迎大家阅读浏览。一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当...
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![2017证券从业《证券市场基本法律法规》预测备考习题及答案]( "2017证券从业《证券市场基本法律法规》预测备考习题及答案")
- 一、单项选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报...
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![2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及答案]( "2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及答案")
- 精选复习题一：一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是()。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公...
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![2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选备考题]( "2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选备考题")
- 精选备考题一：单项选择题第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A.企业法人营...
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![2017年证券市场基本法律法规单选测试卷]( "2017年证券市场基本法律法规单选测试卷")
- 单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解...
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![2017年证券市场基础知识冲刺训练题及答案]( "2017年证券市场基础知识冲刺训练题及答案")
- 证券市场是商品经济和社会化大生产发展的必然产物。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识冲刺训练题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题及答案]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题及答案")
- 证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题，欢迎大家参考学习。一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.契约...
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![2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习]( "2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习")
- 一、单项选择题1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ2...
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![2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》练习题库]( "2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》练习题库")
- 一、单项选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ...
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![2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案")
- 一、单项选择题1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参...
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![2016年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟题]( "2016年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟题")
- 2106年9月的证券从业资格考试即将来临，yjbys小编和大家分享部分考前练习题，希望对大家的复习能够有所帮助，，更多试题请继续关注应届毕业生培训网!第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答...
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![2016年证券市场知识点及模拟试题]( "2016年证券市场知识点及模拟试题")
- 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。证券市场具有...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》复习模拟题及答案]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》复习模拟题及答案")
- 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。下面小编为大家分享证券从业资格《证券市场基础知识》复习模拟题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方...
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![中国证券市场的产生与发展]( "中国证券市场的产生与发展")
- 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调...
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![2017证券从业资格考试《证券市场》强化模拟题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券市场》强化模拟题（附答案）")
- 强化模拟题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或...
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![2017年证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案]( "2017年证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案")
- 考试题一：选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年1.B[解析]根据《证券、期货投资咨...
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![2017证券市场基本法律法规重点难点]( "2017证券市场基本法律法规重点难点")
- 证券是调整证券发行，交易和国家对证券市场监管过程中，所发生的社会关系的法律规范的系统。下文是关于证券从业考试的相关考试大纲，望对大家有所帮助。从业资格证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试合格成绩有效期分类管理：第一节入门资...
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学者斋
