做了才知道2015年基金從業考試考前衝刺押題

　　1.監事會可以行使的職權包括( )。

A：檢查公司財務

B：提議召開臨時股東會

C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正

D：制定公司的具體規章

[答] A B C

　　2、下列説法正確的有( )。

A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明

B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字後方能生效

C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況

[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的關聯交易

B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

C：基金管理公司租用基金專用交易席位

D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

[答] A B C D

　　4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。

A：從事內幕交易

B：發佈基金的廣告宣傳

C：從業人員為自己或他人買賣股票

D：貶損同行

[答] A B C D

　　5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。

A：健全性原則

B：獨立性原則

C：相互制約原則

D：成本效益原則

[答] A B C D

　　6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。

A：全面性原則

B：審慎性原則

C：有效性原則

D：實時性原則

[答] A B C D

　　7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。

A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

[答] A B C

　　8.上網定價發行的.手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

　　9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少於( )年，最低募集數額不得少於( )億元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

　　10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募説明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

　　11.基金清算賬冊及有關資料由基金託管人保存( )。

A.15年

B.60天

C.1年

D.15天

[答] D

　　12.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] A

　　13.基金終止並報中國證監會備案後( )個工作日內由清算小組公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] B

基金託管人更換

14.新任基金託管人由( )提名。

A：基金主要發起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要發起人

D：基金持有人大會

[答] B

　　15基金託管人更換後，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批准後( )個工作日內公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答] C

　　16代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答] D

基金主要發起人要求

　　17通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答] A

　　18.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[答] C

　　19.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

　　20.下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

　　21.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

　　21.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

　　22.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

　　23.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

　　24.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

　　25.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

　　26.( )指基金髮起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C

　　27( )指基金髮起人通過證券承銷商發行基金。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] D

　　28.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過後，證券機構未能全部推銷出去，餘下的基金也只能自己持有。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] C

　　29.採用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答] B

　　30.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.2元

[答] C