2017证券从业《投资基金》 基础习题

练习可以帮助我们加深对知识的记忆和理解，下面是本站小编整理的2017证券从业《投资基金》 基础习题，希望对您的学习有所帮助!

　　一、多选题

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C. 建立完善的风险管理系统

D. 重要原始凭证保存期不少于20年

E. 设立结算风险基金

正确答案：ABCDE

2、网上竞价发行的优点有()。

A.市场性

B.连续性

C.安全性

D.经济性

E.高效性

正确答案：ABDE

3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 自有资金不少于人民币2亿元

C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

正确答案：BCE

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案：ABCDE

5、新股网上定价发行的具体程序有()。

A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

正确答案：ABCDE

6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。

A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

正确答案：ABCDE

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E. 以其他方法操纵证券交易价格

正确答案：ABCE

8、下面的(　　)属于证券交易。

A.房屋交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

E.股票交易

正确答案：BDE

9、在证券经纪关系中，客户是(　　)。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

正确答案：AC

10、 证券自营业务的特点是

A. 决策的自主性

B. 交易的流动性

C. 成交的不确定性

D. 交易的风险性

E. 收益的不稳定性

正确答案：ADE

　　二、判断题

(1)基金资产由独立于基金管理人的`基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(　　)

(2)一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。(　　)

(3)基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。(　　)

(4)持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 (　　)

(5)证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。(　　)

(6)投资组合保险策略在市场变动时的行动方向为下降时买人，上升时卖出。(　　)

(7)封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购和赎回申请，基金份额会随之增加或减少。(　　)

(8)在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。(　　)

(9)道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。(　　)

(10)证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具.把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。(　　)