基金从业《证券投资基金基础》练习题

导语：下面是三组关于《证券投资基金基础》的练习题，要考基金从业的你快来看看自己能不能做对吧。

　　第一组：

1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

答案：A

2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A. 市场供求关系

B. 市场供求关系

C. 基金单位净值

D. 基金单位面值

答案：A

3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

答案：B

4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 对冲基金

D. 契约型基金

答案：B

5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的'营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 对冲基金

D. 契约型基金

答案：A

6、影响股票价格的主要因素有

A、股票的流动性

B、公司层面

C、宏观经济层面

D、其他因素

6题答案B、C、D

7、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：

A、资金的使用方向

B、资金的风险性

C、市场利率的变化

D债券变现能力

7题答案A、C、D

8、债券的特征具有

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

E、风险性

8题答案A、B、C、D

9、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )

A、单利债券

B、复利债券

C、零息债券

D、附息债券

E、息票累积债券

F、浮动利率债券

9题答案A、B

10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类

A、单利债券

B、复利债券

C、零息债券

D、附息债券

E、息票累积债券

F、浮动利率债券

10题答案C、D、E、F

　　第二组：

1、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )

A、实物债券

B、非实物债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

1题答案A、C、D

2.我国发行过的特殊国债主要有

A、 定向债券

B、 普通国债

C、 特别国债

D、专项国债

2题答案A、C、D

3.债券与股票的相同点有( )

A、 都属于有价证券

B、 都是筹措资金的手段

C、 风险对相

D、收益率相互影响

3题答案A、B、D

4、按照基础资产分类可将权证分为( )

A、非股权类权证

B、股权类权证

C、债权类权证

D、其他权证

4题答案B、C、D

5、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

5题答案A、B

6、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

6题答案C、D

7、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有

7题答案A、B、C、D

8、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )

A、系统风险规避功能

B、资产配置功能

C、无负债结算功能

8题答案A、B

9、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、资产配置功能

D、投机功能

E、套利功能

9题答案A、B、C、D

　　第三组：

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )

A.全国人大或全国人大常委会

B.国务院

C.国务院组成部门

D.证券业协会

2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

A.非现场检查

B.现场检查

C.非现场检查和现场检查两种方式

D.以上均错

3、基金的日常监管原则为( )

A.属地监管

B.属人监管

C.属地兼属人

D.属人兼属地

4、我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )

A.须经公告

B.须经招募说明书载明并公告

C.须经招募说明书载明

D.须经基金合同约定

6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

A. 基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长

7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。

A.基金产品设计

B.销售

C.售后服务

D.上市公司调研

8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。

A.银行代销

B.专业基金销售机构代销

C.证券公司代销

D.基金管理公司直销

9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场进行( )

A.细分

B.合并

C.选择

D.定位

10、基金组合投资的方法主要包括以下哪些内容?( )

A.组合投资目标的设计

B.组合投资的配置策略

C.组合投资的品种选择

D.组合投资的调整策略