2015年6月证券从业《基础知识》考试真题预测

证券从业
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　　一、单选题

1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)

A.发行市场和流通市场

B.场内市场和场外市场

C.股票市场、债券市场、基金市场

D.国内市场和国际市场

2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)

A.挪用客户交易结算资金

B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

3. 以下关于股票的说法错误的是(　　)

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B.同种类的每一股份具有同等权利

C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.合约履行时间

C.基础工具

D.时间标准

5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

A.8

B.10

C.5

D.7

　　二、多选题

1. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

A.执业证书发放

B.执业注册登记

C.从业资格考试

D.资格管理工作的监督

2. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

3. 我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

A.从境外汇入的外汇资金

B.外汇现钞存款

C.外币现钞

D.外汇现汇存款

4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

A.明确了证券公司客户资产的性质

B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

5. 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

AQ综合指数

B.日经225股价指数

C.金融时报100指数

D.道琼斯工业股价平均数

　　参考答案：

　　一、单选题

1. C

证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

2. B

欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的`行为。

3. D

股票由法定代表人签名，公司盖章。

4. C

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

5. B

中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

　　二、多选题

1. ABC

中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

2. ABCD

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

3. ABD