证券从业资格考试题目

单项选择题

1、 QDII基金投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。（ ）

2、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）

3、 当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）

4、 内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（ ）

5、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是 （ ）。

A．买入并持有策略

B．恒定组合策略

C．投资组合保险策略

D．动态资产配置策略

6、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。（ ）

A．正确

B．错误

7、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。

A．随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降

B．随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

C．可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

D．可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

多项选择题

8、 下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

A．内部控制制度应根据目前的'实际情况制定

B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

9、 资产配置的基本步骤有（ ）。

A．明确投资目标和限制因素

B．明确资本市场的期望值

C．寻找最佳的资产组合

D．明确资产组合中包括哪几类资产

10、 基金市场营销的特征是（ ）。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性