證券交易真題及答案

證券，是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。下面是小編收集整理的證券交易真題及答案，僅供參考，大家一起來看看吧。

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

1.同自營業務相比，下列各項中，(　　)是證券經紀業務的特點。

A.客户資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩定性

2.委託人在受託人按其委託要求成交後，必須如期履行(　　)手續，否則即為違約。

A.轉賬

B.託管

C.交割

D.變更

3.目前按照《證券法》的要求，證券公司客户的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客户的名義(　　)管理。

A.銀證轉賬

B.多個賬户

C.分類賬户

D.單獨立户

4.關於證券經紀業務的要素，下列説法中錯誤的是(　　)。

A.證券交易所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場

B.證券經紀商，即經紀人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人

C.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人

D.委託人，即證券投資者是買賣證券的主體

5.下列關於證券經紀商在經紀業務中所扮角色的説法，錯誤的是(　　)。

A.以代理人的身份從事證券交易

B.儘量使買賣雙方按自己的意願成交

C.不以自己的資金進行證券買賣

D.收入來源為買賣價差

6.依法解散的合夥企業、創業投資企業申請註銷證券賬户，清算人應當自清算結束之日起(　　)日內申請註銷。

A.15

B.20

C.10

D.5

7.客户到營業部櫃枱提出網上交易申請，經辦人應查驗客户提交的身份證件、資金賬户卡，查驗網上交易協議書填寫的(　　)。

A.準確性和有效性

B.真實性和完整性

C.準確性和完整性

D.完整性和一致性

8.自然人客户遺失身份證及資金賬户卡，必須憑(　　)辦理補辦事宜。

A.證券賬户卡及開户營業部出具的交割單

B.本人有效身份證明或户口本、户口所在地公安機關出具的身份證明

C.本人有效身份證明及證券賬户卡

D.本人有效身份證明及開户營業部出具的交割單

9.證券公司在客户辦理賬户業務時，應當進行客户身份識別，並留存客户(　　)照片。

A.白色背景的彩色正面頭部

B.辦理業務現場的全身

C.辦理業務現場的正面頭部

D.白色背景的彩色正面全身

10.在非交易過户業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過户確認單的下(　　)工作日將確認單交給申請人，並扣除實際發生的費用。

A.10

B.5

C.3

D.1

11.證券投資者在證券營業部開立資金賬户時不須簽署的文件是(　　)。

A.風險揭示書

B.買者自負承諾函

C.證券交易委託代理協議書

D.保密協議

12.境內法人申請開立資金賬户時，經辦人需通過(　　)查驗客户提交的證券賬户的狀態。

A.工商管理系統

B.證券登記結算系統

C.中國證監會

D.證券交易所

13.境內法人投資者查詢其證券賬户時，不需提交的材料是(　　)。

A.法定代表人的有效身份證明文件複印件

B.法定代表人授權委託書

C.主要股東授權委託書

D.法定代表人證明書

14.在(　　)策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。

A.差異性市場營銷

B.無差異市場營銷

C.客户集中營銷

D.集中性市場營銷

15.證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，採取多種促銷方式，與客户建立關係並促成交易的過程是(　　)。

A.客户招攬

B.客户服務

C.金融產品銷售

D.投資諮詢

16.從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防範證券經紀業務的(　　)。

A.政策風險

B.合規風險

C.管理風險

D.技術風險

二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

1.在證券經紀業務中，包含的要素有(　　)。

A.股票和債券的發行人

B.證券交易對象

C.證券經紀商和委託人

D.證券交易所

2.從基本原理上説，證券經紀業務可分為(　　)兩種。

A.櫃枱代理買賣

B.證券登記結算公司代理買賣

C.證券交易所代理買賣

D.證券承銷代理買賣

3.在證券經紀業務關係中，委託人的義務有(　　)。

A.履行交割清算義務

B.接受交易結果

C.全權委託經紀商代理交易

D.按規定繳存交易結算資金

4.從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委託代理協議》，協議應包括的事項有(　　)等。

A.投資者應履行的交收責任

B.證券經紀商代理業務範圍和權限

C.證券經紀商對投資者委託事項的保密責任

D.遵守國家有關法律、法規的承諾

5.關於證券經紀關係，下列説法正確的有(　　)。

A.客户與證券經紀商建立證券經紀關係，也就確立了二者之間的買賣關係

B.客户與證券經紀商建立證券經紀關係，也就確立了二者之間的依附關係

C.客户與證券經紀商建立證券經紀關係，也就確立了二者之間的代理關係

D.客户與證券經紀商建立證券經紀關係，也就確立了二者之間的委託關係