![2015年证券市场基本法律法规习题及答案]( "2015年证券市场基本法律法规习题及答案")
- 2015年证券市场基本法律法规习题及答案单项选择题。1.在证券经纪业务中，其收入来源于()。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入2.证券经纪中委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象3.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()...
- 27231
![2016证券从业考试证券市场基本法律法规练习题及答案]( "2016证券从业考试证券市场基本法律法规练习题及答案")
- 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的证券投资基金一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的...
- 23195
![2017年证券市场基本法律法规练习题及答案]( "2017年证券市场基本法律法规练习题及答案")
- 单项选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申...
- 17346
![2017证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017证券市场基本法律法规试题及答案")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照...
- 26155
![2015年证券市场基本法律法规复习题及答案]( "2015年证券市场基本法律法规复习题及答案")
- 单项选择题1.发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.362.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所...
- 5349
![证券市场基本法律法规考前试题及答案2016]( "证券市场基本法律法规考前试题及答案2016")
- 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：D[第2题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监...
- 30353
![2017证券市场基本法律法规考题及答案]( "2017证券市场基本法律法规考题及答案")
- 一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公...
- 12645
![2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》习题及答案]( "2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》习题及答案")
- 为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规的知识。下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规复习题。欢迎阅读。选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部...
- 10597
![证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案]( "证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案")
- 对于易错题该怎么复习呢?小编觉得将易错题归类在一起更有利于我们复习。以下是本站小编整理的证券从业《证券市场基本法律法规》易错题及答案，欢迎学习!1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3...
- 4859
![2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案]( "2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案")
- 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员...
- 16782
![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题及答案")
- 一、单项选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、...
- 23316
![证券市场基本法律法规试题及答案大纲]( "证券市场基本法律法规试题及答案大纲")
- 为迎接5月的证券从业资格考试，本站小编为大家分享最新证券市场基本法律法规试题，希望对大家学习有所帮助!一、单项选择题1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管...
- 15440
![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题及答案")
- 一、单项选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括??。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得?并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D【你...
- 16901
![证券市场基本法律法规模拟试题及答案]( "证券市场基本法律法规模拟试题及答案")
- 第1题下列关于公开发行证券的说法中?错误的是??。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途?必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后?发行人经营与收益的变化?由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正...
- 5323
![2017证券市场基本法律法规考试试题及答案]( "2017证券市场基本法律法规考试试题及答案")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由...
- 7713
![2017证券《证券市场基本法律法规》备考试题及答案]( "2017证券《证券市场基本法律法规》备考试题及答案")
- 我们要把复习当成一种习惯，一点一滴地积累，一步一个脚印地复习。只有如此，考试才会有好成绩。以下是本站小编整理的2017证券《证券市场基本法律法规》备考试题及答案，欢迎学习!1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证...
- 2926
![2015年证券市场基本法律法规习题及答案]( "2015年证券市场基本法律法规习题及答案")
- 单项选择题。1.在证券经纪业务中，其收入来源于()。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入2.证券经纪中委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象3.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职...
- 8717
![证券市场基本法律法规试题及答案]( "证券市场基本法律法规试题及答案")
- 为迎接5月的证券从业资格考试，本站小编为大家分享最新证券市场基本法律法规试题，希望对大家学习有所帮助!一、单项选择题1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管...
- 28409
![证券市场基本法律法规预测题答案]( "证券市场基本法律法规预测题答案")
- 1.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产...
- 8059
![证券从业《市场基本法律法规》易错题及答案]( "证券从业《市场基本法律法规》易错题及答案")
- 1[单选题]下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有()。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、...
- 15172
![2015年证券市场基本法律法规练习题及答案]( "2015年证券市场基本法律法规练习题及答案")
- 单项选择题1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。A.1000B.2000C.3000D.50002.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国刑法》D.《中华人民共和国证券投资...
- 9756
![2016年《证券市场基本法律法规》练习题及答案]( "2016年《证券市场基本法律法规》练习题及答案")
- 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：D[第2题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国...
- 15373
![《证券市场基本法律法规》习题练习]( "《证券市场基本法律法规》习题练习")
- 考试复习阶段要多进行习题的练习来巩固知识点，下面是小编给大家提供的《证券市场基本法律法规》习题练习，大家可以参考练习，更多习题练习请关注应届毕业生考试网。1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用...
- 7641
![2017证券市场基本法律法规模拟题及答案]( "2017证券市场基本法律法规模拟题及答案")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B...
- 21305
![2017年证券市场基本法律法规训练题及答案]( "2017年证券市场基本法律法规训练题及答案")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照()授权和依照相关法...
- 18559
学者斋
