![2016年证券从业《证券发行与承销》练习试题]( "2016年证券从业《证券发行与承销》练习试题")
- 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)1、在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是()。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人...
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![2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案]( "2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案")
- 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后()完整会计年度。A.5个B.3个C.2个D.1个2.下述事项中不是保荐机构及其保荐代表****利的事项是()。A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会B.定期或不定...
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![2017年证券从业《发行与承销》考试测试习题及答案]( "2017年证券从业《发行与承销》考试测试习题及答案")
- 证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权力过程。下面是小编为大家整理的证券从业《发行与承销》考试测试习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.净资产未全部折股的差额部分应计入______。A.负债B.资本公积金C.未分配利润D.其他业务收入2.发...
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![2017证券从业《发行与承销》考点复习]( "2017证券从业《发行与承销》考点复习")
- 知识的获得离不开平时的努力学习，下面是本站小编整理的2017证券从业《发行与承销》考点复习，欢迎学习!知识点1《发行与承销》：金融债券一、金融债券登记、托管和兑付登记、托管和兑付主要由中央国债登记结算公司来完成。二、金融债券的信息披露1.信息披露应通过中国货币网、...
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![2015年《证券发行与承销》模拟试题（三）]( "2015年《证券发行与承销》模拟试题（三）")
- 1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是()。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于()人。A.10B.35C.50D.1003.申请凭证式国...
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![2015年《证券发行与承销》模拟试题（一）]( "2015年《证券发行与承销》模拟试题（一）")
- 1.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________，上市交易采用__________()。A.审批制，审批制B.审批制，核准制C.核准制，审批制D.核准制，核准制2.证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债...
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![2016年证券从业资格《发行与承销》冲刺试题]( "2016年证券从业资格《发行与承销》冲刺试题")
- 一、单项选择题1.我国()规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。A.《证券法》B.《银行法》C.《公司法》D.《保险法》2.股份有限公司采取()设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总...
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![《证券发行与承销》模拟试题及答案]( "《证券发行与承销》模拟试题及答案")
- 今年的证券从业考试迫在眉睫。以下是小编整理的证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题，希望能够强化你的复习知识单选题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份...
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![2016证券发行与承销章节考点]( "2016证券发行与承销章节考点")
- 第二章第五节股份有限公司的财务会计一、关于股份有限公司财务会计的一般规定公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日...
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![证券从业《发行与承销》最后猜题卷及答案]( "证券从业《发行与承销》最后猜题卷及答案")
- 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共...
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![2016年证券《发行与承销》巩固试题]( "2016年证券《发行与承销》巩固试题")
- 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。A.1B.2C.3D.42.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和...
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![2017年证券从业考试《发行承销》练习题及答案]( "2017年证券从业考试《发行承销》练习题及答案")
- 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。那么，下面是小编为大家分享证券从业考试《发行承销》练习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A.3B.5C.7D.92.根据《证券...
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![证券从业资格考试发行承销试题]( "证券从业资格考试发行承销试题")
- 导语：证券发行与承销指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。本站小编带着大家一起来看看相关的判断题练习吧。判断题1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。3、创业投资基金的主要投资...
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![债券发行与承销知识要点]( "债券发行与承销知识要点")
- 承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。下面小编为大家分享债券发行与承销知识要点，欢迎大家阅读浏览。我国国债的发行方式(一)公开招标方式公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人...
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![2015证券从业《发行与承销》重点:单位]( "2015证券从业《发行与承销》重点:单位")
- 单位上网资金申购的基本规定：上海：每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。深圳：每一申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍当有效申购总量大于盖茨股票上网发行量时，上交所按照1000股配...
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![公司债券承销业务规范细则]( "公司债券承销业务规范细则")
- 为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。下面小编为大家整理的公司债券承销业务规范细则，欢迎大家阅读浏览。第一章总则第一条为规范承销机构承销...
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- 单选题：1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转...
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- 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.4...
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- 第三章证券公司业务规范第四节证券承销与保荐考点一证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下：(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认...
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- 导语：证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。大家跟着本站小编一起来看看相关的考试试题吧。一、单选题1、招股说明书的'有效期为()。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承...
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- 在日新月异的现代社会中，越来越多地方需要用到协议，协议对双方的事务履行起到积极作用。那么什么样的协议才是有效的呢？以下是小编整理的股份有限公司A股承销协议书，仅供参考，希望能够帮助到大家。甲方：主承销商(_______________证券公司)住所：________________________________...
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![IPO上市的实际承销费用]( "IPO上市的实际承销费用")
- 大体讲，企业发行上市成本包括三部分：中介机构费用、发行与交易所费用和推广辅助费用。上述三项费用中，中介机构费用是大头，其余两项费用在整个上市成本中比例很小。中介机构费用主要包括会计师费用、律师费用、保荐与承销费用、财务顾问费用等。如果需要评估资产还需评估费用...
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![2016证券从业《发行承销》题库]( "2016证券从业《发行承销》题库")
- 以下是本站小编为各位考生整理的2016证券从业《发行承销》题库，大家可以来做一做，提高做题的速度和巩固一下知识。1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A.《金融服务...
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![2015年《证券发行与承销》模拟试题（二）]( "2015年《证券发行与承销》模拟试题（二）")
- 1.()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.银行票据B.商业票据C.中期票据D.短期票据2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是()。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.诚实守...
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![2016年证券《发行与承销》仿真试题]( "2016年证券《发行与承销》仿真试题")
- 第九章债券的发行与承销同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行...
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