2015年期货从业资格《期货法规》试题及答案精编

　　综合题

(一)

客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

1.甲应当向下列(　　)法院提起诉讼。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地中级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

2.你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?(　　)

A.期货公司

B.客户甲

C.期货经纪公司和客户共同承担

D.期货公司承担主要责任，客户承担连带责任

3.期货经纪公司应该赔偿客户甲(　　)。

A.10万元

B.8万元

C.6万元

D.5万元

4.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由(　　)承担。

A.期货公司

B.甲客户

C.双方各自举证自己的`主张

D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担

5.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为(　　)。

A.全部保证金数额

B.不得低于客户需追加的保证金数额

C.与客户需追加的保证金数额相当

D.不得高于客户需追加的保证金数额

(二)

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元"信息费"。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：

6.甲窃取公司公款的行为构成了(　　)。

A.盗窃罪

B.贪腐罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

7.甲指示乙进行期货交易并收取乙的"信息费"的行为构成(　　)。

A.泄露内幕信息罪

B.纳贿罪

C.贪腐罪

D.不构成犯罪

8.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于(　　)。

A.合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪

D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

9.若甲不是国家工作人员，则甲构成(　　)。

A.泄露内幕信息罪

B.贪腐罪

C.操纵期货交易价格罪

D.职务侵占罪

10.本题中甲的朋友乙构成(　　)。

A.操纵期货交易价格罪

B.贿赂罪

C.泄露内幕信息罪

D.对单位贿赂罪

　　参考答案：

1.【答案】A

【解析】本案中甲提起的是违约责任纠纷诉讼，根据《民事诉讼法》第二十四条的规定，合同纠纷由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。本题中被告住所地和合同履行地都是期货公司所在地。此外，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

2.【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

3.【答案】C

【解析】本案中的客户甲在开户后的一段时间内，由于对市场行情的判断失误，造成了实际交易亏损，这部分交易亏损完全基于客户甲个人的原因，与期货公司没有任何因果联系。本案中的期货公司未履行其通知义务，确实是一种违约行为，但其应承担的责任仅限于对客户甲强行平仓的这部分交易损失;客户甲自开户至9月份的交易损失与期货公司无任何关系，应由其个人承担。即期货公司只应赔偿客户甲交易损失6万元，而不应该返还其保证金10万元。

4.【答案】A

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。

5.【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

(二)

6.【答案】B

【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的;由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪腐罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时"借取"公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。

7.【答案】AB7

【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的"信息费"，属于纳贿行为;此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。