2017期货从业资格考试《法律法规》复习题及答案

　　复习题一：

单选题

规范的现代期货市场( )产生于美国芝加哥。

A、19世纪中期

B、公元1215年

C、19世纪末

D、20世纪中期

【正确答案】A

【答案解析】本题考查现代期货交易的形成。规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。

单选题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示( )。

A、风险说明书

B、授权委托书

C、责任自负承诺书

D、书面合同

【正确答案】A

【答案解析】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

单选题

1982年，美国( )上市交易价值线指数期货，标志着股指期货的诞生。

A、堪萨斯期货交易所(KCBT)

B、芝加哥商业交易所(CME)

C、芝加哥期货交易所(CBOT)

D、纽约期货交易所(NYBOT)

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【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查金融期货的内容。1982年美国堪萨斯期货交易所(KCBT)开发出价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易品种。

多选题

制定《期货交易管理条例》的宗旨是( )。

A、规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

B、维护期货市场秩序，防范风险

C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D、促进期货市场积极稳妥发展

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【正确答案】ABCD

【答案解析】为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定《期货交易管理条例》。

单选题

国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的是( )。

A、变更业务范围

B、变更注册资本且调整股权结构

C、合并、分立、停业、解散或者破产

D、变更公司形式

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【正确答案】 B

【答案解析】 选项ACD需要在2个月内作出批准或者不批准的决定。

单选题

非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易，体现了期货交易的( )特征。

A、双向交易

B、场内集中竞价

C、杠杆机制

D、合约标准化

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【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查期货交易的基本特征。期货交易的基本特征可归纳为6个方面：(1)合约标准化;(2)场内集中竞价交易;(3)保证金交易;(4)双向交易;(5)对冲了结;(6)当日无负债结算。期货交易必须在期货交易所内进行，体现了期货交易的交易集中化特征。

多选题

期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易，但不得( )。

A、未经客户委托擅自进行期货交易

B、不按照客户委托内容进行期货交易

C、向客户作获利保证

D、在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

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【正确答案】 ABCD

【答案解析】 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。