2017证券从业《基本法律法规》备考习题

勤奋是实现理想的基石，勤奋也是一种传统的美德。以下是本站小编整理的2017证券从业《基本法律法规》备考习题，欢迎学习!

　　选择题

第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A.按月

B.按年

C.随时

D.定期

【正确答案】D

【答案解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

本题 0.5 分

第2题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【正确答案】A

【答案解析】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

本题 0.5 分

第3题根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过()个月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【正确答案】D

【答案解析】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

本题 0.5 分

第4题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

【正确答案】B

【答案解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

本题 0.5 分

第5题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

【正确答案】C

【答案解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

本题 0.5 分

第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括??。

Ⅰ.证券账号

Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向

Ⅳ.证券代码

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。

第7题从2002年5月1日开始???的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始?A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

第8题证券交易所可以决定停牌的情况有??。

Ⅰ.证券交易出现异常波动的

Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的.证券

Ⅲ.证券上市期届满

Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的?证券交易所要终止其上市交易?予以摘牌。

第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下??条件的?可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于30万美元

Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份?或者交易金额不低于300万元

人民币

Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手?或者交易金额不低于

1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定??

1?A股单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上?B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在30万美元?含?以上?B股?深圳?单笔交易数量不低于5万股?或者交易金额不低于300万元港币。?2?基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上。?3?国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含?以上?或交易金额在1000万元?含?人民币以上。4?其他债券单笔买卖申报数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至?交易数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。?5?其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手?或者交易金额不低于100万元人民币。

第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责

任公司委托代理证券账户开户业务的??。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。