2016年基金从业资格考试章节考点

一、封闭式基金的募集程序

一般步骤申请、核准、发售、备案、公告

(一)封闭式基金募集申请

主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等

(二)封闭式基金募集申请的核准

中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起6个月内作出核准或不予核准的决定

(三)封闭式基金份额的发售

管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行发售。

募集期限：自基金份额发售日开始计算，我国一般为3个月

发售价格：一般采用1元基金份额加计0.01元发售费用的'方式加以确定。

发售方式：网上发售、网下发售

(四)封闭式基金的合同生效

募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的80%以上，且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续，刊登基金合同生效公告。

若基金不能成立，则基金管理人需承担的责任：①以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。