2017基金从业考试《基金基础知识》备考习题

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1、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(　　)。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;

Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;

Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;

Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;

Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：

交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

2、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中(　　)。

A.由交易费用产生的跟踪误差越大

B.由交易费用产生的跟踪误差越小

C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响

D.无法判断

参考答案：A

参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。

3、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是(　　)。[2014年9月证券真题]

A.价格优先、数量优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、数量优先

D.价格优先、时间优先

参考答案：D

参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。

4、在报价驱动中，做市商的收入来源是(　　)。

A.投机收入

B.手续费、佣金收入

C.买卖证券的差价

D.投资收入

参考答案：C

参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

5、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是(　　)。

A.价格优先，数量优先

B.价格优先，客户优先

C.时间优先，数量优先

D.价格优先，时间优先

参考答案：D

参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量大原则等。

6、佣金是投资者根据(　　)支付给经纪人的费用。

A.交易额的一定比例

B.事先确定的数额

C.交易的次数

D.价差的一定比例

参考答案：A

参考解析：佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　　)。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

参考答案：C

参考解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。

8、以下可以作为资产转持成本的主要指标的是( )。

A.显性成本

B.隐性成本

C.执行缺口

D.机会成本

参考答案：C

参考解析：执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。

9、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到(　　)个月，且持有资金不得低于(　　)万元人民币。

A.12;50

B.12;100

C.18;50

D.18;100

参考答案：C

参考解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和(　　) 。

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险

参考答案：C

参考解析： C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。

11以下说法正确的是( )。

A.在终值一定的情况下，贴现率越低、计算期越少，则复利现值越大

B.在计算期和现值一定的情况下，贴现率越低，复利终值越大

C.在计算期和现值一定的情况下，贴现率越大，复利终值越小

D.在终值一定的.情况下，贴现率越高、计算期越多，则复利现值越大

参考答案：A

参考解析：在终值一定的情况下，复利现值与贴现率、计算期成反比。在计算期和现值一定的情况下，贴现率越低，复利终值越大，故只有选项A正确。

12以下关于现值的说法错误的是( )。

A.现值与时间成正比关系

B.现值与终值成比例关系

C.现值是将来货币金额的现在价值

D.在终值一定的情况下，贴现率越低、计算期越少，则复利现值越大

参考答案：A

参考解析：现值与时间成反向变动关系，故选项A为错误的说法。B、C、D均为正确的说法。

13反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是(　　)

A.资产负载表

B.所有者权益变动表

C.利润表

D.现金流量表

参考答案：C

参考解析：利润表是反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财富状况发生变动的直接原因。 答案为C。

14现金流量表中现金流量活动的三大来源不包括( )。

A.经营活动产生的现金流量

B.投资活动产生的现金流量

C.筹资活动产生的现金流量

D.生产活动产生的现金流量

参考答案：D

参考解析：现金流量表由三部分构成，即经营现金流、投资现金流和筹资现金流。

15邦财务分析法是以(　　)为主线，将公司在某一时期的销售成果以及资产营运状况全面联系在一起

A.资产净利率

B.净资产收益率

C.营业毛利率

D.营业净利率

参考答案：B

参考解析：杜邦分析法的基本思想是将企业净资产收益率分解为多项财务比率乘积。答案为B.

16设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为(　　)。

A.2.5

B.5

C.6.25

D.12.5

参考答案：A

参考解析：存货周转率显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。其公式为：存货周转率=年销售成本/年均存货=20/[(12+4)/2]=2.5。

17某股份有限公司资产负债率当年为40%，平均资产总额为2000万元，利润总额为300万元，所得税为87万元，则该企业当年的净资产收益率为( )

A.13.4%

B.14.67%

C.17.75%

D.22%

参考答案：C

18通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括( )

A.加强销售管理，提高销售净利率

B.加强资产管理，提高其利用率和周转率

C.加强负债管理，降低资产负债率

D.加强利润管理，提高利润总额

参考答案：C

19已知甲公司年末负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )。

A.年末资产负债率为40%

B.年末产权比率为1/3

C.年利息保障倍数为6.5

D.年末长期资本负债率为10.76%

参考答案：A

20、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要(　　)年可使本金达到40万元。

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

参考答案：B

参考解析：20×(1+5.5%)^t=40，求时间t。