基金从业资格考试基础知识真题选择

导语：掌握有价证券的定义、分类、特征;掌握证券市场的特征、基本功能;熟悉证券市场的结构;掌握证券市场参与者;了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放是基金从业资格考试的内容要求之一。下面小编带着大家一起来看看部分的考试真题吧。

1。加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面_________。

A. 有利于完全消除证券市场系统性风险

B. 有利于投资者的价值判断

C. 防止信息滥用

D. 有利于监督基金管理人的运作

E. 有利于提高证券市场的效率

答案： B C D E

2。基金信息披露应满足以下要求________。

A.通俗性

B.真实性

C.时效性

D.全面性

E.超前性

答案： B C D

3。上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅________。

A. 基金管理人所在地

B. 基金托管人所在地

C. 上市交易的证券交易所

D. 有关销售机构及其网点

E. 中国证监会派出机构

答案： A B C D

4。基金监管目标中，保证市场公平的含义是________。

A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

B. 保证交易价格形成的公平性

C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

E. 推进市场的`有效性和保证市场高透明度

答案： A B C

5。我国基金监管的原则是_________。

A. 依法监管原则

B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则

C. “三公”原则 监管与自律并重原则

D. 监管的连续性和有效性原则

答案：A C D E

6。证券交易所对基金的监管主要表现为________。

A. 对基金从业人员资格的管理

B. 对基金上市的管理

C. 对基金投资行为的监管

D. 对基金立法的管理

E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

答案：B C

7。我国基金管理公司可以采取的组织形式包括________。

A. 无限责任公司

B. 有限合伙企业

C. 有限责任公司

D. 股份有限公司

E. 无限合伙制

答案：C D

8。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件________。

A. 实收资本不少于三亿元

B. 经营状况良好

C. 无不良记录

D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司

E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

答案：A B C E

9。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括________。

A. 销售业务资格监管

B. 销售员素质监管

C. 销售行为监管

D. 销售业绩监管

E. 销售效率监管

答案：A C

10。对_______买卖基金的差价收入须征收营业税。

A.银行

B.非银行金融机构

C.个人投资者

D.国有企业

E.民营企业

答案：A B