2017证券从业资格证券交易历年考题

　　一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1、 ()我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年5月1日

标准答案： c

2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值

B.基金份额累计净值

C.基金资产净值

D.基金期末资产净值

标准答案： c

3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。

A.500万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

标准答案： b

4、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。

A.会员大会

B.理事会

C.专门委员会

D.投资决策委员会

标准答案： b

5、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

标准答案： d

6、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

标准答案： b

7、 根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同

B.交易的期限不同

C.交易合约的内容不同

D交易合约的签订与实际交割之间的关系

标准答案： d

8、 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A国债

B.A股

C.B股

D.权证

标准答案： c

9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询服务机构

标准答案： c

10、 上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。

A.1手或其整数倍

B.100手或其整数倍 (债券质押式)

C.10张或其整数倍　D.1000手或其整数倍

标准答案： d

11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.甲、丁、乙、丙

D.丁、甲、乙、丙

标准答案： a

12、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

A.可实现最大成交量的价格

B.距前收盘价最近的价位

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

标准答案： b

13、 上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.基金交易

B.权证交易

C.债券买断式回购交易

D.债券质押式回购交易

标准答案： d

14、 深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

标准答案： a

15、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的.上下( )。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

标准答案： a

16、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

标准答案： d

17、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。

A.10手

B.100手

C.500手

D.5000手

标准答案： d

18.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

A.价格优先

B.时间优先

C.后买先卖

D.先卖后买

标准答案： c

19、 下列不属于委托****利的是()。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

标准答案： d

20、( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户招揽

c.客户咨询

D.客户反馈

标准答案： a

21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

标准答案： a

22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以

D.1万元以上10万元以下

标准答案： d

23、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

标准答案： b

24、( )下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C. 无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

标准答案： b

25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

A. l倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上10万元以下

标准答案： c

26、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

标准答案： a

27、 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。

A.购买渠道

B.购买时机

C.忠诚度

D.投资动机

标准答案： d

28、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.会员分级结算

C.新股发行现金申购

D.客户交易结算资金独立存管

标准答案： c

29、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

标准答案： c