关于证券从业资格证书和执业证书问题解析

通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。下面是yjbys小编为大家带来的关于证券从业资格证书和执业证书问题解析的知识，欢迎阅读。

　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自 2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

　　二、从业资格如何取得?

通过协会组织的'从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

　　三、证券从业执业证书有什么用?

中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

　　四、如何打印证券从业资格考试成绩单?

证券从业资格考试成绩单于成绩发布后可打印，证券从业资格考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

证券从业成绩合格证打印方法：

1.登录中国证券业协会网站()通过“考试平台”-“考试成绩查询”-“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”窗口查询打印成绩合格证。

在打印成绩合格证时，请先在浏览器“工具”》“Internet选项”中的“高级选项”中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。

证券从业资格考试成绩合格证样张

　　五、证券从业证书和证券执业证书有什么区别?

1.通过证券从业资格考试基础+任意一科专业后取得的是证券从业资格，可以从网上打印考试合格证。

2.证券从业资格考试单科成绩是长期有效的。

3.考试通过后除了考试合格证之外是没有别的证书的。

4.证券执业证书是当你去证券公司工作后，你工作的证券公司拿着业资格考试合格证去证券从业协会帮你申请下来的。执业证书的申请只能证券公司去办理，个人不能办理的。

　　六、如何取得执业证书?

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。