2016年证券从业机考卷《金融市场基础知识》

第1题：证券投资者可分为( )两大类。

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

答案：B

第2题：中央人民银行的宏观调控职能集中表现在( )?

A.货币政策和金融监管

B.垄断货币发行权

C.确定基本利率

D.经理国库

答案：A

第3题：下列不属于我国证券登记结算制度的是( )。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D.全额结算制度

答案：D

第4题：下面不属于公司债券的是( )。

A.保证公司债券

B.财务公司债券

C.可交换债券

D.信用公司债券

答案：B

第5题：下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案’

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

答案：C

第6题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

答案：A

第7题：公司发行债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

第8题：证券公司代理证券发行人发行证券的`行为，称为( )。

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

答案：B

第9题：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。

A.30%，2亿元

B.40%，2亿元

C.30%，10亿元

D.40%，10亿元

答案：B

第10题：证券监管的内容不包括( )

A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

D.为上市的股票开发渠道

答案：D