登記與交易結算的訓練習題

每一個章節的習題訓練，針對性更強，有利於強化知識點記憶及應用。以下是小編整理的登記與交易結算的訓練習題，希望對大家有所幫助

1.目前我國內地對( )實行T+3滾動交收方式。f2015年5月真題]

A.B股 B.A股 C.基金 D.債券

【答案】A

【解析】我國內地市場目前存在兩種滾動交收週期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用於我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用於B股(人民幣特種股票)。

2.滬深證券交易所的證券結算原則不包括( )。[2015年5月真題]

A.分級結算原則 B.貨銀對付原則

C.淨額清算原則 D.次日交收原則

【答案】D

【解析】滬深證券交易所的證券結算原則包括：①淨額清算原則;②共同對手方制度;③貨銀對付原則;④分級結算原則。

3.清算和交收兩個過程統稱為( )。[2015年3月真題]

A.結算 B.登記 C.過戶 D.收付

【答案】A

【解析】證券交易的清算是指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程;證券交易的交收是指根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。清算和交收兩個過程統稱為結算。

4.下列定義中，符合證券交易清算的是( )。[2009年5月真題]

A.結算參與人根據清算的結果在事先約定的'時間內履行合約的行為

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關係的應收、應付的計算

C.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

D.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

【答案】B

【解析】A項屬於證券交易中交收的概念;CD兩項屬於清算的另外兩種解釋，但不是證券交易的清算解釋。

5.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。

A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬

【答案】C

【解析】交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移(雖然有時不是實物形式)。

6.淨額清算方式的主要優點是可以( )。

A.簡化操作手續，減少資金在交收環節的佔用

B.防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常執行

C.防止在市場風險特別大的情況下淨額交收會使風險積累

D.防範證券公司的經營風險

【答案】A

7.在證券清算和價款清算中，可以合併計算的包括( )。

A.同一清算期內發生的不同種類的證券

B.同一清算期內發生的不同種類的證券價款

C.不同清算期內發生的相同種類的證券

D.不同清算期內發生的相同種類的證券價款

【答案】B

【解析】在實行滾動交收的情況下，清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合併計算，但不同清算期發生的價款不能合併計算;清算證券時，只有在同一清算期內同種證券才能合併計算。

8.在我國，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

A.證券公司 B.證券交易所

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券業協會

【答案】C

9.貨銀對付原則是指( )。

A.在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應收應付款項相抵後的淨額，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵後的淨額

B.清算價款時，同一清算期內發生的不同類證券的買賣價款可以合併計算

C.清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合併計算

D.在辦理資金交收的同時完成證券的交割

【答案】D

【解析】ABC三項描述的均為淨額清算原則。

10.貨銀對付的主要目的是為了( )。

A.簡化操作手續，減少資金在交收環節的佔用

B.規避交收對手方交收違約帶來的風險，提高證券交易的安全性

C.防止在市場風險特別大的情況下淨額交收會使風險積累

D.防範證券公司的經營風險

【答案】B