證券分析師證券研究報告業務訓練題

證券分析師是指依法取得證券投資諮詢執業資格，並在證券經營機構就業，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，並向投資者釋出投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。下面是小編整理的證券分析師證券研究報告業務訓練題，希望對大家有所幫助

【單選題】下列有關證券分析師應該受到的管理的說法，正確的是( )。

A.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由證監會登出其執業證書

B.從業人員取得執業證書後辭職的，原聘用機構應當在其辭職後五口內向協會報告

C.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

D.協會、機構應當不定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓

【答案】C

A項，取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會登出其執業證書;B項，從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構府當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記;D項，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

【單選題】證券分析帥從業人員後續職業培訓學時為( )學時。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

【答案】C

證券分析帥從業人員的後續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時，從業人員年檢期間培訓學時為20學時(簡稱總學時)。

【單選題】證券研究報告可以使用的資訊來源不包括( )。

A.上市公司按照法定資訊披露義務通過指定媒體公開披露的資訊

B.上市公司通過股東大會、新聞釋出會、產品推介會等非正式公告方式釋出的資訊

C.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關資訊

D.證券公司通過市場調查，從上市公司及其子公司、供應商等處獲取的內幕資訊

【答案】C

D項，證券研究報告可以使用的資訊來源包括證券公司、證券投資諮詢機構通過上市公司訓研或者市場訓查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的資訊，但內幕資訊和未公開重大資訊除外。

【單選題】釋出證券研究報告業務的相關法規不包括( )。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中國銀行業協會章程》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》

【答案】 B

釋出證券研宄報告業務的相關法規包括：《中華人民共和國公司法》;《中華人民共和國證券法》;《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》;《釋出證券研究報告暫行規定》;《中國證券業協會章程》;《釋出證券研究報告執業規範》。

【多選題】按研究內容分類，證券研究報告可以分為( )。

A.巨集觀研究

B.行業研究

C.策略研究

D.公司研究

E.股票研究

【答案】ABCD

證券研究報告按研究內容分類，一般有巨集觀研究、行業研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

【多選題】在證券公司、證券投資諮詢機構釋出的證券研究報告中，應當載明的事項包括( )。

A.“證券研究報告”字樣

B.證券公司、證券投資諮詢機構名稱

C.具備證券投資諮詢業務資格的說明

D.署名人員的證券投資諮詢執業資格證書編碼

E.釋出證券研究報告的時間

【答案】ABCDE

證券公司、證券投資諮詢機構發巾的證券研究報告，應當載明的事項除ABCDE五項外，還包括①證券研究報告採用的資訊和資料來源;②使用證券研究報告的風險提示。

【多選題】下列關於證券研究報告的'銷售服務要求的表述，不正確的是( )。

A.釋出證券研究報告相關人員的薪酬標準必須與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B.與釋出證券研究報告業務存在利益衝突的部門不得參與對發巾證券研究報告相關人員的考核

C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內不得就該股票釋出證券研究報告

D.證券公司、證券投資諮詢機構應當設立釋出證券研宄報告相關人員的考核激勵標準

E.證券公司接受特定客戶委託的，府當要求委託方同時提供對委託事項的合規意見

【答案】AC

A項，證券公司、證券投資諮詢機構應當綜合考慮研究質量、客戶評價、工作量等多種岡素，設立釋出證券研究報告相關人員的考核激勵標準。釋出證券研宄報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤;C項，證券公司、證並投資諮詢機構的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委託，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個月內不得就該股票釋出證券研究報告。

【單選題】某投資者用10000元進行為期一年的投資，假定市場年利率為6%，利息按半年複利計算，該投資者投資的期術價值為( )元。

A.10000

B.10600

C.10609

D.11236

【答案】C。FV=10000×(1+0 06/2)2=10609(元)。