2017年基金法律法規、職業道德與業務規範習題
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導語:律以權利義務為內容,要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容,並不要求有對等的權利。這屬於法律與道德的哪方面不同?下面我們一起看看習題吧。
第1題 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
答案:D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩健
答案:D
第3題 從公司層面看,美國資產管理機構不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信託公司
D.專業資產管理公司
答案:C
第4題 一般認為,世界上最早的證券投資基金,產生於( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案:A
第5題 基金管理人應當在( )中披露從基金財產中計提的管理費、託管費、基金銷售服務費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
答案:C
第6題 基金管理人的董事、監事、高階管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關係人進行證券投資,應當向( )申報。
A.中國證監會
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金業協會
答案:B
第7題 基金管理人的'經理層人員應當取得( )核准的任職資格。
A.董事會
B.中國證監會
C.基金業協會
D.證券業協會
答案:B
第8題 基金管理人的高階管理層負責制定書面的合規政策,報經( )審議批准後傳達給全體員工。
A.合規管理部門
B.合規與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案:C
第9題 保本基金提供的保證型別一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風險保證
答案:D
第10題 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下,貨幣型基金的認購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數倍
D.1%;5元的整數倍
答案:B
第11題 第一隻ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
答案:C
第12題 《證券投資基金法》規定,基金財產必須由獨立於基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金投資者
答案:C
第13題 1990年,( )證券交易所推出世界上第一隻ETF指數參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
答案:C
第14題 下列關於開放式基金的說法中,錯誤的是( )。
A.鉅額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時,接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益不被凍結
D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用
答案:C
第15題 按照交易工具的期限,金融市場分為( )。
A.票據市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
答案:D
第16題 公開披露的基金資訊不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產的訴訟或者仲裁
D.證券投資業績預測報告
答案:D
第17題 法律以權利義務為內容,要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容,並不要求有對等的權利。這屬於法律與道德的( )。
A.調整範圍不同
B.調整手段不同
C.內容結構不同
D.表現形式不同
答案:C
第18題 基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內,編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案:D
第19題 下列關於基金份額登記機構職責的敘述中,錯誤的是( )。
A.建立並管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.代理髮放紅利
D.按照科學的投資組合原理進行投資決策
答案:D
第20題 下列關於契約型基金與公司型基金的敘述中,正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
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