2016證券從業資格《證券交易》測試題

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢(　　)免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。

A.證券餘額

B.證券變更記錄

C.開户資料

D.新股配售及中籤

2.(　　)是客户與證券經紀商之間在委託買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。

A.《風險揭示書》

B.《客户須知》

C.《客户交易結算資金銀行存管協議書》

D.《證券交易委託代理協議》

3.證券經紀人同時接受多家證券公司的委託，進行客户招攬、客户服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

4.證券公司辦理定向資產管理業務，客户委託的資產應當按照中國證監會的規定採取(　　)方式進行保管。

A.託管

B.質押

C.留置

D.第三方存管

5.證券公司申請開立多個自營賬户的，不得超過按照證券公司每(　　)元註冊資本開立1個證券賬户的標準計算的證券賬户數量。

A.100萬

B.200萬

C.300萬

D.500萬

6.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬户，單個企業年金計劃最多開立(　　)個證券賬户。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客户的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，並處以(　　)。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

8.下列不屬於證券經紀業務技術風險的是(　　)。

A.交收失誤

B.通訊設施發生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發生技術故障

9.企業年金計劃託管人申請開立證券賬户時，必須提供(　　)企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及複印件等材料。

A.中國證監會

B.工商行政管理局

C.勞動保障部門

D.財政部

10.證券經紀商通過(　　)對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬户

B.客户交易結算資金第三方存管協議中的資金台賬

C.客户信用資金賬户

D.證券賬户

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.資金賬户管理的內容主要包括(　　)。

A.資金賬户的開户和銷户

B.開通客户交易委託品種

C.交易委託方式及操作權限

D.開通客户資會三方存管

2.機構投資者開設資金賬户的辦理程序為(　　)。

A.依法指定合法的代理人，並提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委託書

B.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券賬户卡、代理人身份證明原件及複印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及複印件

C.填寫開户申請表

D.設置密碼

3.證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在(　　)。

A.充當證券買賣的媒介

B.證券的存管和過户

C.管理和公佈市場信息

D.提供諮詢服務

4.以下屬於證券經紀業務禁止行為的有(　　)。

A.挪用客户的交易結算資金和證券

B.根據客P的指令買賣證券(成交可能造成委託人損失)

C.向客户保證交易收益或承諾賠償客户的投資損失

D.在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收

5.外國投資者以及我國港、澳、台地區的投資者對上市公司進行戰略投資取得A股股份，可以持

(　　)文件，向登記結算公司申請開立A股證券賬户。

A.商務部和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批准文件及複印件

B.國務院和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批准文件及複印件

C.上市公司出具的持股證明

D.證券登記結算機構要求的其他文件

6.關於法人申請證券賬户查詢的手續，下列説法正確的有(　　)。

A.填寫證券賬户查詢申請表

B.提交企業法人營業執照，經辦人有效身份證明文件及複印件

C.境內法人申請賬户查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委託書和法定代表人有效身份證明文件複印件

D.境外法人申請賬户查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委託書，以及授權人的有效身份證明文件複印件

7.下列屬於網上證券委託的有效身份識別證件的有(　　)。

A.投資者的資金賬户卡號

B.數字證書

C.網上證券委託的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬户卡號

8.證券公司向客户提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應承擔的法律責任有(　　)。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款