2017證券從業考試提醒詳解

引導語：格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。以下是本站小編分享給大家的2017證券從業考試提醒詳解，歡迎閲讀!

證券從業資格考試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。一般從業資格考試即為入門資格考試，考試科目為：「證券市場基本法律法規」、「金融市場基礎知識」兩科，均為必考科目。

一般從業資格考試科目題型、題量及分值分別如下：

　金融市場基礎知識

　　題型介紹：

　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

例題：對於國家法律法規和行政規章規定需要(　)的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬户。

A.證券分户管理

B.資產獨立核算

C.資產分户管理

D.證券分級管理

[答案]C

[解析] 對於國家法律法規和行政規章規定需要資產分户管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信託公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬户。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

例題：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定(　)。

Ⅰ.轉換期限

Ⅱ.轉換條件

Ⅲ.轉換利率

Ⅳ.轉換價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案] C

[解析] 可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。

證券市場基本法律法規

　題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職後(　)內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

[答案] A

[解析] 公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的.股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

例題：證券營業部進行人工電話委託時，要求客户報出的信息有(　)等。

Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)

Ⅱ.證券代碼

Ⅲ.委託買賣價格

Ⅳ.委託買賣數量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案] B

[解析] 證券營業部進行人工電話委託時接單員必須打開錄音電話，要求客户報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客户姓名以便核對。