2017年證券從業資格《證券基礎知識》提高鞏固題及答案

證券市場是指證券發行的買賣的場所，其實質是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》提高鞏固題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.下列關於債券發行方式的説法中不正確的是(　　)。

A.定向發行，又被稱為“私募發行”、“私下發行”，即面向特定投資者發行

B.承購包銷是指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

C.招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

D.根據中標規則不同，可分為歐式招標和西式招標

2.下列不屬於證券交易所理事會的職責的是(　　)。

A.執行會員大會的決議

B.選舉和罷免會員理事

C.制定、修改證券交易所的業務規則

D.審定總經理提出的工作計劃

3.集合競價期間，進行連續競價時，成交價格的確定原則不包括(　　)。

A.最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格

B.最高買入申報價格大於最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格

C.買入申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格

D.賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格的;以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格

4.關於上證50指數，下列敍述中錯誤的是(　　)。

A.上證50指數採用的是派許加權綜合價格指數公式計算的

B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本

C.指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化或股價出現非交易因素的變動時，採用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性

5.現在的恆生指數基期指數為(　　)點。

A.100

B.975.7

C.1000

D.1800

6.確定債券票面利率時無須考慮(　　)。

A.投資者的接受程度

B.債券的信用級別

C.利息的支付方式和計息方式

D.股票市場的平均價格水平

7.關於投資收益與風險的關係，下列表述中錯誤的是(　　)。

A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨着投資風險

8.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少於(　　)人，並有必要的會計、法律和計算機專業人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

9.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　　)。

A.淨資本

B.固定資本

C.流動資本

D.註冊資本

10.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(.)披露。

A.基本信息公開

B.財務信息公開

C.基本信息公示和財務信息公開

D.所有內部信息公開

　　參考答案及解析:

1.D。【解析】D項，根據中標規則不同，可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

2.B。【解析】根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業務規則;(3)審定總經理提出的工作計劃;(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據需要決定專門委員會的設置;(8)會員大會授予的其他職責。

3.B。【解析】集合競價期間未成交的買賣申報自動進入連續競價。連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格;(2)買人申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;(3)賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格的'，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價格。

4.B。【解析】B項，上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業的整體狀況。

5.B。【解析】恆生指數是由香港恆生銀行編制公佈，系統反映香港股票市場行情變動的最有代表性和影響最大的指數。經修改後.它是以1984年1月13日的收市指數即975.47點作為基期指數。

6.D。【解析】發行者確定債券票面利率時主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級別;(3)利息的支付方式和計息方式;(4)證券主管部門的管理和指導。

7.B。【解析】收益與風險相對應，即風險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小。但是，絕不能因為收益與風險有着這樣的基本關係，就盲目地認為風險越大，收益就一定越高。故B項錯誤。

8.C。【解析】外資參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少於30人，並有必要的會計、法律和計算機等專業人員。

9.A。【解析】2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以淨資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

10.C。【解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。