2017年證券從業資格市場基本法律法規模擬題

　　一、單項選擇題

1.關於我國證券經紀業務，下面表述()是不正確的。

A.證券公司不墊付資金

B.證券公司不賺差價

C.證券公司可為委託人融券

D.證券公司只收取一定的佣金作為業務收入

答案：C

2.如果()沒有根據委託合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委託人可拒絕接受，並有權要求賠償。

A.證券代理商 B.受託人

C.委託人 D.證券交易所

答案：B

3.目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬户是()。

A.A股賬户 B.債券賬户

C.基金賬户 D.期貨賬户

答案：A

4.境內投資者開立B股資金賬户，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人慾委託買賣B股的證券公司的()，然後憑本人有效身份證明和本進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬户。

A.資金賬户

B.B股保證金賬户

C.B股資金賬户 D.活期存款賬户

答案：B

5()是股份公司以股東所持有的股份數為認購權按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。

A.股份公司配股 B.優先送股

C.發放認股證 D.增持股份

答案：A

6.對於社會公眾股的投資者來説，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數()

A.看上市公司情況而定 B.一樣

C.不一樣 D.根據投資者的情況而定

答案：C

7.委託買賣證券能否成交和盈虧的'關鍵是委託證券的()

A.數量 B.品種

C.證券賬號 D.價格

答案：D

8.根據有關規定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為()

A.自上午開市起停牌半個交易小時

B.自上午開市起停牌45分鐘的交易時間

C.自上午開市起停牌1個交易小時

D.自上午開市起停牌1個半交易小時

答案：C

9.深圳證券交易所技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行()

A.集合競價 B.撮合方式定價

C.連續競價 D.交易所定價

答案：A

10.當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過户的可轉債在過户的()交易日方可進行轉股申報。

A.T+3 B.T+2

C.當天 D.下一個

答案：D