2017年證券市場基本法律法規備考衝刺題（附答案）

　　一、單項選擇題

(1)財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在 ( )個工作日內向中國證監會報告。

A: 3

B: 5

C: 7

D: 10

答案:B

解析:財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人蔘加。

A: 70%

B: 50%

C: 30%

D: 10%

答案:B

解析:

《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表

50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。

(3)下列不屬於農產品期貨的是 ( )。

A:大豆

B:咖啡

C:天然橡膠

D:原油

答案:D

解析:

商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、

豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)

和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 ( )人。

A: 50

B: 100

C: 150

D: 200

答案:D

解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

(5)經中國證監會批准，證券公司可以從事的客户資產管理業務不包括 ( )。

A:為單一客户辦理定向資產管理業務

B:為多個客户辦理集合資產管理業務

C:為多個客户辦理定向資產管理業務

D:為客户辦理特定目的的專項資產管理業務

答案:C

解析:

經中國證監會批准，證券公司可以從事下列客户資產管理業務：(1)

為單一客户辦理定向資產管理業務。(2)為多個客户辦理集合資產管理業務。(3)

為客户辦理特定目的的專項資產管理業務。

(6)發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )

一致，並與其具有同等法律效力。

A:利潤表

B:資產負債表

C:財務報表

D:招股説明書

答案:D

解析:參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。

(7)

甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，

下列關於公司種類的表述中，不正確的是( )。

A:乙公司是甲公司的子公司

B:丙公司是甲公司的`分公司

C:乙公司具有法人資格

D:丙公司可以領取企業法人營業執照

答案:D

解析:參見《公司法》第十四條規定。

(8)下列選項中，不屬於證券自營業務特點的是 ( )。

A:風險性

B:收益性

C:保密性

D:被動性

答案:D

解析:證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

(9)犯集資詐騙罪的，處( )

年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;

情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。

(10)下列不屬於出資證明書必須記載的事項是 ( )。

A:公司章程

B:公司註冊資本

C:出資證明書編號

D:股東的出資日期

答案:A

解析:參見《公司法》第三十一條規定。