2016年证券从业资格考试大纲的使用方法

2016年3月12日的证券从业资格考试已经考完了，那么同学们就要开始为下次考试做好准备了，下面本站小编为大家分享的是证券从业资格考试大纲的使用方法，希望对同学们的备考有所帮助!

　　首先，证券从业资格考试大纲应该人手一本，不可不看大纲。

证券从业资格考试大纲贯穿整个证券考试复习过程，复习的每一步都不能偏离大纲。有部分考生根本不看大纲而去盲目的复习，这是万万不可的。大纲在前期的作用主要是明确复习方向。

　　其次，熟悉考试大纲。

拿到大纲之后，要多翻几遍，熟知大纲的内容，在熟悉的基础上，再和旧的大纲做比较，找出大纲的变化点，这些变化点往往是高频考点。在大纲出来之后都会邀请名师对大纲进行详细解读，考生在自己理解大纲的基础上，还要认真领会名师对大纲的分析，以便做到对大纲的准确把握。大纲在这儿的作用是帮你抓住重点。

　　再次，在复习的基础上，通过大纲检测复习的进度和水平。

边看大纲，根据大纲的提示回忆自己对该提示掌握的深度，若已经掌握了，就可以一带而过，否则，就必须下功夫，花时间重点对待了，因此大纲起到了查漏补缺的作用。

　　最后，冲刺复习的时候，大纲是最好的复习工具。

在复习的冲刺阶段，可能好多考生感觉书目太多，内容太庞杂，而束手无策。怎么办呢?拿出大纲，利用一天或两天的时间，通过大纲的提示回忆知识点的每个细节，对于忘记的知识点，生疏的知识点等都标明记号，迅速解决这些问题。所以大纲在这个时候又起到了稳定军心的作用。

　　证券市场基本法律法规考试大纲

　　目 录

第一章 证券市场基本法律法规 3

第一节 证券市场的法律法规体系... 3

第二节 公司法... 3

第三节 证券法... 3

第四节 基金法... 4

第五节 期货交易管理条例 4

第六节 证券公司监督管理条例 4

第二章 证券从业人员管理.. 5

第一节 从业资格.. 5

第二节 执业行为... 5

第三章 证券公司业务规范 6

第一节 证券经纪 6

第二节 证券投资咨询.. 6

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 6

第四节 证券承销与保荐 6

第五节 证券自营.. 7

第六节 证券资产管理 7

第七节 其他业务.. 7

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任... 8

第一节 证券一级市场 8

第二节 证券二级市场 8

　　第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节 证券法

熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

第四节 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。

第五节 期货交易管理条例

掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。

第六节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。